ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ, ПОВЫШЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИИ

ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ и/или ПОВЫШЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИИ по ПОД/ФТ/ФРОМУ

«Организация процесса противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ)»

Продолжительность обучения: 8 академических часов (с 08.00 до 14.00 мск.вр)

Место проведения: Дистанционно, в режиме он-лайн – Ваше рабочее место!

ВНИМАНИЕ!

Лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица (СДЛ),должно пройти обучение до начала осуществления таких функций.

В соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 N 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» проходить обучение должны сотрудники организаций, перечисленные в ст. 5 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 г., находящиеся под надзором Банка России, а именно:

Микрофинансовые организации.
Ломбарды.
Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами, негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
Кредитные потребительские кооперативы.
Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы.
Страховые компании.
Операторы платежей (в т.ч. УФПС).
профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Цель обучения: Получение слушателями знаний, необходимых для соблюдения законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, а так же формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций, программ ее осуществления и иных организационно - распорядительных документов, принятых в целях ПОД/ФТ.

Аудитория:

Руководитель организации;
Руководитель филиала организации;
Заместитель руководителя организации (филиала);
Специальное должностное лицо организации (филиала) ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
Главный бухгалтер организации либо работник, осуществляющий функции по ведению бух.учета;
Работники юридического подразделения;
Работники службы внутреннего контроля;
иные работники (п.3 Положения, утвержденного приказом Росфинмониторинга N203 от 03.08.2010г.).

Программа семинара состоит из следующих вопросов:

Международные стандарты ПОД/ФТ.
Правовое регулирование финансового мониторинга и надзор в сфере ПОД/ФТ
Надзорная деятельность.
Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Организация и осуществление внутреннего контроля. Требования к разработке правил внутреннего контроля.
Критерии выявления операций подлежащих контролю
Контроль за соблюдением компанией законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Ответственность за нарушение законодательства в целях ПОД/ФТ.
Ответы на вопросы.
Контроль знаний в форме тестирования.

Программа семинара составлена на основании действующих законодательных актов, нормативных документов в области ПОД/ФТ и постоянно обновляется с учетом всех актуальных изменений. Особое внимание на семинаре будет уделено нормативным актам Банка России:

Указание Банка России от 05.12.2014 № 3471-У«О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»;
Указание Банка России от 15.12.2014 № 3484-У«О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
Положение Банка России от 04.12.2014 № 443-П«О порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем»;
Положение Банка России от 12 декабря 2014 года № 444-П "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Положение Банка России от 15.12.2014 № 445-П«О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (направлено на государственную регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации).

Сертификация: Выдается свидетельство, подтверждающее участие в семинаре по программе «Целевой инструктаж» / «Повышение квалификации» в целях ПОД/ФТ, в соответствии с установленными требованиями РФМ, с последующей передачей данных в реестр Росфинмониторинга.

Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 19 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценке профессиональных квалификаций специалистов финансового рынка в области ПОД/ФТ.