Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИ/МР)

На уровень выше

Внутренний контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (далее - ПНИИИ/МР) является составной частью обшей системы внутреннего контроля организации.

Основу законодательства РФ в сфере ПНИИИ/МР составляет федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

В состав мер, которые необходимо реализовать субъектам указанного федерального закона для исполнения требований этого закона и требований, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, в частности, входят следующие:

осуществлять регулярное обучение работников в целях повышения уровня их знаний в области обеспечения доступа, защиты и сохранности инсайдерской информации;
осуществлять регулярное обучение работников в целях повышения их осведомленности о правилах обращения с инсайдерской информацией и понимания последствий в результате их нарушения;
осуществление контроля за ознакомлением лиц, входящих в состав органов управления, и работников организации с требованиями в области ПНИИИ/МР.

Наши предложения:

1. Разработка типового пакета внутренних документов организации

Разработка типовых правил внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком и рекомендации по их использованию (в соответствии с требованиями законодательства, вступившими в силу 20.04.2020)
Разработка типового внутреннего документа организации, регламентирующего работу в сфере ПНИИИ/МР (в соответствии с требованиями федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ ?О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации?, вступившими в силу в 2010 году) (Устанавливается в зависимости от вида документа и вида деятельности организации)

2. Электронные курсы, включая тесты по итогам обучения

Вводный курс "Понятия инсайдерской информации и манипулирования рынком" + тест
Общий курс по ПНИИИ/МР (для руководителей) + тест
Общий курс по ПНИИИ/МР (для сотрудников) + тест
Общие принципы работы со списком инсайдеров + тест
Раскрытие и предоставление инсайдерской информации + тест
Порядок доступа к инсайдерской информации и охрана ее конфиденциальности + тест
Взыскание убытков, причиненных неправомерным использованием инсайдерской информации + тест
Рекомендации НАУФОР по осуществлению контроля участником торгов за операциями с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами + тест
Меры по предотвращению, выявлению и пресечению НИИИ/МР, предложенные НСФР + тест
Проверка соблюдения требований федерального закона N 224-ФЗ контролирующими органами + тест

3. Тесты для оценки знаний по основным направлениям организации работы по ПНИИИМР

Понятия инсайдерской информации и манипулирования рынком
Общие сведения по ПНИИИ/МР (для руководителей)
Общие сведения по ПНИИИ/МР (для сотрудников)
Общие принципы работы со списком инсайдеров
Раскрытие и предоставление инсайдерской информации
Порядок доступа к инсайдерской информации и охрана ее конфиденциальности
Взыскание убытков, причиненных неправомерным использованием инсайдерской информации
Рекомендации НАУФОР по осуществлению контроля участником торгов за операциями с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами
Меры по предотвращению, выявлению и пресечению НИИИ/МР, предложенные НСФР
Проверка соблюдения требований федерального закона N 224-ФЗ контролирующими органами

4. Вебинары (online-семинары) включая тестирование.

Тема	Продолжительность (час)
Понятия инсайдерской информации и манипулирования рынком	1
Общие сведения по ПНИИИ/МР (для руководителей)	1
Общие сведения по ПНИИИ/МР (для сотрудников)	1
Общие принципы работы со списком инсайдеров	1
Порядок доступа к инсайдерской информации и охрана ее конфиденциальности	1
Взыскание убытков, причиненных неправомерным использованием инсайдерской информации	1
Рекомендации НАУФОР по осуществлению контроля участником торгов за операциями с финансовыми инструментами, иностранной валютой и(или) товарами	1
Меры по предотвращению, выявлению и пресечению НИИИ/МР, предложенные НСФР	1
Проверка соблюдения требований федерального закона N 224-ФЗ контролирующими органами	1
Сертификат о прохождении обучения по теме вебинара	1

5. Документы по итогам обучения и оценки знаний

Сертификат о прохождении обучения по соответствующему курсу
Сертификат об успешном прохождении соответствующего теста
Пакет электронных курсов (перечень выше)
Пакет электронных тестов (перечень выше)
Сертификат о прохождении обучения по теме "Требования в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИМР)"
Сертификат об успешном тестировании по теме "Требования в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИМР)"
Сертификат о прохождении обучения по теме ?Требования в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИМР)?

6. Разработка индивидуальных курсов и тестов по внутренним документам организации