Методическая помощь в разработке Правил внутреннего контроля и других документов по ПОД / ФТ / ФРОМУ для организаций поднадзорном РФМ

Научно-образовательный центр "Профтест" обеспечит помощь в разработке пакета внутренних документов для вашей компании:

ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом штатного расписания компании,

для организаций под надзором РФМ, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по вопросам исполнения Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Правила внутреннего контроля составлены с учетом последних изменений, внесенных Федеральными законамии и Приказами РФМ.

Пакетное предложение документов по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ включает:

1. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ),

№ 1 Анкета клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя, являющихся юридическими лицами,

№ 2 Анкета клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, лицами, указанными в пункте 1 статьи 7.1. Федерального закона,

№ 3 Анкета клиента - физического лица (не являющегося индивидуальным предпринимателем), представителя клиента, выгодоприобретателя- физического лица (не являющегося индивидуальным предпринимателем) и бенефициарного владельца,

№ 4 Анкета клиента, выгодоприобретателя, являющихся иностранными структурами без образования юридического лица,

№ 5 Справочный материал по выявлению ПДЛ при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами,

№ 6 Справочный материал по классификации рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма по категориям.

№ 7 Справочник кодов видов признаков необычных операций (сделок),

№7 .1. Перечень видов подозрительной деятельности,

№ 8 Внутреннее сообщение по операции, подлежащей обязательному контролю,

№ 8.1. Внутреннее сообщение по необычной операции,

№ 9 Внутреннее распоряжение об отказе в совершении операции,

№ 9.1. Внутреннее распоряжение об отказе клиенту в приеме на обслуживание,

№ 9.2. Внутреннее распоряжение об отказе клиенту в приеме на обслуживание, а также в осуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом,

№ 10 Распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,

№ 10.1. Решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;

№ 10.2.Распоряжение о размораживании (разблокировании) денежных средств или иного имущества,

№ 11 Уведомление о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,

№ 12 Уведомление у о размораживании (разблокировании) денежных средств или иного имущества,

№ 13 Сообщение о приостановлении операции,

№ 13.1.Решение о приостановлении операции,

№ 13.2.Распоряжение об осуществлении операции,

№ 14 Уведомление о приостановлении операции,

№ 15 Распоряжение о приостановлении операции на дополнительный срок,

№ 15.1. Распоряжение об осуществлении операции,

№ 16 Уведомление о приостановлении операции на дополнительный срок,

№ 17 Распоряжение о приостановлении операции в соответствии с пунктом 10.1. статьи 7. Федерального закона;

№ 17.1. Распоряжение о возобновлении проведение операции в соответствии с пунктом 10.1. статьи 7. Федерального закона;

№ 17.2. Уведомление о приостановлении операции в соответствии с пунктом 10.1. статьи 7. Федерального закона,

№ 18 Уведомление об отказе в совершении операций,

№ 18.1. Служебная записка/ Решение руководителя,

№18.2. Уведомление об устранении (о невозможности устранения) оснований, в соответствии с которыми ранее было принято об отказе клиенту в приеме на обслуживание, об отказе в совершении операций,

№ 18.3. Служебная записка по решению суда/ Решение руководителя,

№ 18.4. Уведомление об исполнении решения суда,

№ 18.5. Уведомление об отказе в приеме на обслуживание,

№ 18.6. Уведомление об отказе в приеме на обслуживание, а также в осуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом,

№ 19 Вопросник клиента- физического лица и Анкета публичного должностного лица,

№19.1. Служебная записка,

№ 20 Журнал регистрации внутренних сообщений в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ,

№ 21 Журнал учета применения мер по замораживанию (блокирования) денежных средств или иного имущества,

№ 22 Журнал учета применения мер по приостановлению операций,

№ 22.1.Журнал учета применения мер по приостановлению операций в соответствии с пунктом 10.1. статьи 7. Федерального закона,

№ 23 Журнал регистрации внутренних распоряжений об отказе в совершении операций (сделок),

№ 23.1. Журнал регистрации внутренних распоряжений об отказе клиенту в приеме на обслуживание, а также в осуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом,

№ 23.2. Журнал регистрации решений об устранении оснований по принятым решениям об отказе в совершении операции/ решений суда,

№ 24 Журнал учета выплаты денежных средств за счет замороженных (блокированных) денежных средств или иного имущества, принадлежащих физическому лицу.

2. Приказ об утверждении и введении в действие Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

3. Приказ о назначении специального должностного лица.

4. Приказ о временном назначении специального должностного лица.

5. Положение о специальном должностном лице (должностная инструкция).

6. Приказ об утверждении Перечня сотрудников, которые должны проходить обучение по ПОД/ФТ (согласно Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 №203).

7. Приказ, Программа подготовки и обучения кадров и План - график подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

8. Журнал учета обучения сотрудников в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

9. Свидетельство о прохождении инструктажа сотрудником (внутреннее обучение).

10. Приказ о конфиденциальности сведений, содержащихся в Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (Перечень), Перечнях организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН (Перечни СБ ООН) и в Списках лиц (организация или физическое лицо), в отношении которых принято межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма и экстремистской деятельности решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имуществ (Список).

11. Журнал регистрации полученных Перечней организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (Перечень)/ Перечней организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН (Перечни СБ ООН)/ Списка лиц (организация или физическое лицо), в отношении которых принято межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма и экстремистской деятельности решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества (Список).

12. Акт проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

13. Приказ о проведении плановой проверки реализации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

14. Отчет проверки осуществления внутреннего контроля (полугодовой).

15. Отчет о выявленных рисках совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма (ОД/ФТ) (годовой).

16. Журнал регистрации мероприятий по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

17. Запрос по бенефициарным владельцам.