Разработка Правил внутреннего контроля и других документов по ПОД / ФТ / ФРОМУ
Научно-образовательный центр "Профтест" обеспечит разработку пакета внутренних документов для вашей компании:
ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом штатного расписания компании,
для любых организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по вопросам исполнения Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Правила внутреннего контроля составлены с учетом последних изменений, внесенных Федеральными законами, Положениями и Указаниями Банка России.
В пакет документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ, с учетом штатного расписания компании, входят:
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ), включая следующие приложения:
- Анкета (досье) клиента и выгодоприобретателя, являющихся юридическими лицами,
- Анкета (досье) клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
- Анкета (досье) клиента- физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя- физического лица и бенефициарного владельца,
- Анкета (досье) клиента и выгодоприобретателя, являющихся иностранными структурами без образования юридического лица,
- Сообщение,
- Внутреннее распоряжение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки),
- Свидетельство о прохождении инструктажа/ о прохождении проверки знаний,
- Журнал учета сообщений в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ,
- Журнал учета применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества,
- Журнал учета применения мер по приостановлению операций,
- Журнал учета внутренних распоряжений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки),
- Журнал учета представленных клиентом документов и (или) сведений,
- Журнал учета выплаты ежемесячного гуманитарного пособия за счет замороженных (блокированных) денежных средств или иного имущества, принадлежащих физическому лицу,
- Распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,
- Решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,
- Распоряжение о размораживании (разблокировании) денежных средств или иного имущества/Решение руководителя о размораживании (разблокирования) денежных средств или иного имущества
- Уведомление клиенту о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,
- Уведомление клиента о размораживании (разблокировании) денежных средств или иного имущества,
- Сообщение о приостановлении операции (сделки),
- Решение о приостановлении операции (сделки),
- Распоряжение об осуществлении операции (сделки),
- Уведомление клиенту о приостановлении операции (сделки) ,
- Распоряжение руководителя Организации о приостановлении операции (сделки) на дополнительный срок,
- Распоряжение об осуществлении операции (сделки),
- Уведомление клиенту о приостановлении операции (сделки) на дополнительный срок,
- Уведомление клиенту об отказе в выполнении распоряжения,
- Уведомление клиенту об устранении (о невозможности устранения) оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе в выполнении распоряжения,
- Уведомление клиенту об отсутствии оснований для отказа в выполнении распоряжения,
- Расписка в получении документов и (или) сведений/ Служебная записка/ Решение,
- Отчет оценки степени (уровня) риска использования продуктов/услуг в целях ОД/ФТ,
- Решение о признании физического лица бенефициарным владельцем,
Дополнительные обязательные документы:
- Приказ о назначении СДЛ (Ответственного сотрудника).
- Приказ о назначении СДЛ (на время отсутствия без уведомл.).
- Приказ о назначении СДЛ (на время отсутствия с уведомл.).
- Уведомление в Банк России.
- Должностная инструкция Ответственного сотрудника.
- Приказ об утверждении Перечня сотрудников, которые обязаны проходить подготовку и обучение по ПОД/ФТ (согласно требованиям Указания Банка России от 05.12.2014 № 3471-У).
- Должностная инструкции сотрудника подразделения по ПОД/ФТ (только для НФО, не относящихся к малым и микропредприятиям).
- Положение о подразделении по ПОД/ФТ (только для НФО, не относящихся к малым и микропредприятиям).
- Приказ о назначении ответственного сотрудника по взаимодействию с Банком России через личный кабинет.
- Приказ об утверждении Программы подготовки и обучения кадров и Плана обязательной подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ.
- Приказ о проведении плановой проверки в целях ПОД/ФТ.
- План проведения проверок реализации ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- Отчет о результатах проверки реализации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (текущий) (за исключением, когда функции Ответственного сотрудника выполняет руководитель Организации).
- Отчет о результатах проверки реализации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ. (годовой).
- Приказ о конфиденциальности сведений.
- Акт проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ)
- Запрос по бенефициарным владельцам.
- Журнал регистрации входящей корреспонденции по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- Журнал регистрации исходящей корреспонденции по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- Журнал учета обучения сотрудников в целях ПОД/ФТ.
- Журнал регистрации полученных Перечней лиц, причастных к экстремистской деятельности и терроризму/Списка лиц, в отношении которых действует решение, принятое Межведомственной комиссией по противодействию финансированию терроризма.
- Журнал регистрации полученных Перечней организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (Перечень ФРОМУ).
- Журнал регистрации мероприятий по ПОД/ФТ/ФРОМУ
Поделиться
