ПВК для организаций под надзором ЦБ

Научно-образовательный центр "Профтест" обеспечит помощь в разработке пакета внутренних документов для вашей компании:

ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом штатного расписания компании,

для организаций под надзором ЦБ, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по вопросам исполнения Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Правила внутреннего контроля составлены с учетом последних изменений, внесенных Федеральными законами, Положениями и Указаниями Банка России.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ), включают следующие приложения:

№ 1 Анкета (досье) клиента и выгодоприобретателя, являющихся юридическими лицами,

№ 2 Анкета (досье) клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,

№ 3 Анкета (досье) клиента- физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя- физического лица и бенефициарного владельца,

№ 4 Анкета (досье) клиента и выгодоприобретателя, являющихся иностранными структурами без образования юридического лица,

№ 5 Справочный материал по определению публичных должностных лиц,

№ 6. Признаки, указывающие на необычный характер сделки,

№ 7 Внутреннее сообщение,

№ 8 Внутреннее распоряжение об отказе об отказе в совершении операции (сделки),

№ 8.1. Внутреннее распоряжение об отказе клиенту в приеме на обслуживание,

№ 9 Свидетельство о прохождении инструктажа/ о прохождении проверки знаний,

№ 10 Журнал учета сообщений в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ,

№ 11 Журнал учета применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества,

№ 12 Журнал учета применения мер по приостановлению операций (сделок),

№ 12.1. Журнал учета применения мер по приостановлению операций (сделок) в соответствии с пунктом 10.1. статьи 7. Федерального закона;

№ 13 Журнал учета внутренних распоряжений об отказе в совершении операции (сделки),

№ 13.1. Журнал учета представленных клиентом документов и (или) сведений,

№ 13.2. Журнал учета внутренних распоряжений об отказе клиенту в приеме на обслуживание,

№ 13.3. Журнал учета решений об устранении оснований по принятым решениям об отказе в совершении операций/ решений суда,

№ 14 Журнал учета выплаты денежных средств за счет замороженных (блокированных) денежных средств или иного имущества, принадлежащих физическому лицу;,

№ 15 Сообщение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,

№ 15.1. Решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,

№ 15.2. Сообщение о размораживании (разблокировании) денежных средств или иного имущества/Решение руководителя о размораживании (разблокирования) денежных средств или иного имущества,

№ 15.3. Сообщение о частичной или полной отмены применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества/ Решение руководителя о частичной или полной отмены применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества,

№ 16 Уведомление о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,

№ 16.1. Уведомление о размораживании (разблокировании) денежных средств или иного имущества,

№ 16.2. Уведомление о частичной или полной отмены применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества,

№ 17 Сообщение о приостановлении операции (сделки),

№ 17.1 Решение о приостановлении операции (сделки),

№ 17.2. Распоряжение об осуществлении операции (сделки),

№ 18 Уведомление о приостановлении операции (сделки) ,

№ 19 Распоряжение руководителя Организации о приостановлении операции (сделки) на дополнительный срок,

№ 19.1.Распоряжение об осуществлении операции (сделки),

№ 20 Уведомление о приостановлении операции (сделки) на дополнительный срок,

№ 21 Уведомление об отказе в совершении операции,

№ 21.1. Уведомление об устранении (о невозможности устранения) оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе в совершении операции,

№ 21.2. Уведомление об отсутствии оснований для отказа в совершении операции,

№ 22. Расписка в получении документов и (или) сведений,

№ 22.1. Служебная записка/ Решение,

№ 22.2. Служебная записка по решению суда/ Решение руководителя,

№ 22.3. Уведомление об исполнении решения суда,

№ 22.4. Уведомление об отказе в приеме на обслуживание,

№ 23. Отчет оценки степени (уровня) риска использования продуктов/услуг в целях ОД/ФТ,

№ 24. Решение о признании физического лица бенефициарным владельцем,

№ 25. Акт проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

№ 26. Акт сверки на наличие/отсутствие среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении денежных средств или иного имущества которых должны применяться меры по замораживанию (блокированию).