Методическая помощь в разработке Правил внутреннего контроля и других документов по ПОД / ФТ / ФРОМУ для субъектов ст.7.1 115-ФЗ

Научно-образовательный центр "Профтест" обеспечит помощь в разработке пакета внутренних документов для вашей компании:

ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом штатного расписания компании,

для субъектов 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Правила внутреннего контроля составлены с учетом последних изменений.

Пакетное предложение документов по ПОД/ФТ/ЭД//ФРОМУ включает:

1. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ),

№ 1 Анкета клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя, являющихся юридическими лицами,

№ 2 Анкета клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, лицами, указанными в пункте 1 статьи 7.1. Федерального закона,

№ 3 Анкета клиента - физического лица (не являющегося индивидуальным предпринимателем), представителя клиента, выгодоприобретателя- физического лица (не являющегося индивидуальным предпринимателем) и бенефициарного владельца,

№ 4 Анкета клиента, выгодоприобретателя, являющихся иностранными структурами без образования юридического лица,

№ 5 Справочный материал по определению публичных должностных лиц,

№ 6 Справочный материал по классификации рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма по категориям,

№ 7 Характеристика групп рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (только в ПВК для аудиторов),

№ 8 Справочник кодов видов признаков необычных операций (сделок),

№ 9 Внутреннее сообщение,

№ 10 Вопросник клиента – физического лица,

№ 11 Служебная записка,

№ 12 Распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,

№ 12.1 Решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,

№ 12.2. Распоряжение о размораживании (разблокировании) денежных средств или иного имущества,

№ 13 Уведомление о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,

№ 14 Уведомление о размораживании (разблокировании) денежных средств или иного имущества,

№ 15 Внутреннее распоряжение об отказе клиенту в приеме на обслуживание (данное положение применяются к правоотношениям, связанным с реализацией Лицом своих прав и исполнением им возложенных на него обязанностей возникшим с 30 декабря 2024 года),

№ 15.1. Уведомление клиенту об отказе в приеме на обслуживание (данное положение применяются к правоотношениям, связанным с реализацией Лицом своих прав и исполнением им возложенных на него обязанностей возникшим с 30 декабря 2024 года),

№ 16 Отчет проверки системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ,

№ 17 Журнал регистрации Внутренних сообщений в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ,

№ 18 Журнал регистрации полученных Перечней/Перечней СБ ООН/Списков,

№ 19 Журнал учета применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества,

№ 20 Журнал учета выплаты гуманитарного пособия за счет замороженных (блокированных) денежных средств или иного имущества, принадлежащих физическому лицу,

№ 21 Журнал регистрации Внутренних распоряжений об отказе клиенту в приеме на обслуживание (данное положение применяются к правоотношениям, связанным с реализацией Лицом своих прав и исполнением им возложенных на него обязанностей возникшим с 30 декабря 2024 года).

2. Приказ об утверждении и введении в действие Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

3. Приказ о назначении специального должностного лица.

4. Положение о специальном должностном лице (должностная инструкция).

5. Приказ об утверждении Перечня сотрудников, которые должны проходить обучение по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ (согласно Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 №203).

6. Приказ, Программа подготовки и обучения кадров и План - график подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

7. Приказ о проведении плановой проверки реализации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

8. Журнал учета обучения работников в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

9. Свидетельство о прохождении инструктажа работником (внутреннее обучение).

10. Приказ о конфиденциальности сведений, содержащихся в Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (Перечень), Перечнях организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН (Перечни СБ ООН) и в Списках лиц (организация или физическое лицо), в отношении которых принято межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма и экстремистской деятельности решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества (Список).

11. Отчет о выявленных рисках совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма (ОД/ФТ).

12. Журнал регистрации мероприятий по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

13. Запрос по бенефициарным владельцам.