Методическая помощь в разработке Правил внутреннего контроля и других документов по ПОД / ФТ / ФРОМУ для организаций поднадзорном ЦБ

Научно-образовательный центр "Профтест" обеспечит помощь в разработке пакета внутренних документов для вашей компании:

ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом штатного расписания компании,

для организаций под надзором ЦБ, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по вопросам исполнения Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Правила внутреннего контроля составлены с учетом последних изменений, внесенных Федеральными законами, Положениями и Указаниями Банка России.

Пакетное предложение документов по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ включает:

1. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ), включая следующие приложения:

№ 1 Анкета (досье) клиента и выгодоприобретателя, являющихся юридическими лицами,

№ 2 Анкета (досье) клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,

№ 3 Анкета (досье) клиента- физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя- физического лица и бенефициарного владельца,

№ 4 Анкета (досье) клиента и выгодоприобретателя, являющихся иностранными структурами без образования юридического лица,

№ 5 Справочный материал по определению публичных должностных лиц,

№ 6. Признаки, указывающие на необычный характер сделки,

№ 7 Внутреннее сообщение,

№ 8 Внутреннее распоряжение об отказе об отказе в совершении операции (сделки),

№ 8.1. Внутреннее распоряжение об отказе клиенту в приеме на обслуживание,

№ 9 Свидетельство о прохождении инструктажа/ о прохождении проверки знаний,

№ 10 Журнал учета сообщений в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ,

№ 11 Журнал учета применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества,

№ 12 Журнал учета применения мер по приостановлению операций (сделок),

№ 12.1. Журнал учета применения мер по приостановлению операций (сделок) в соответствии с пунктом 10.1. статьи 7. Федерального закона;

№ 13 Журнал учета внутренних распоряжений об отказе в совершении операции (сделки),

№ 13.1. Журнал учета представленных клиентом документов и (или) сведений,

№ 13.2. Журнал учета внутренних распоряжений об отказе клиенту в приеме на обслуживание,

№ 13.3. Журнал учета решений об устранении оснований по принятым решениям об отказе в совершении операций/ решений суда,

№ 14 Журнал учета выплаты денежных средств за счет замороженных (блокированных) денежных средств или иного имущества, принадлежащих физическому лицу;,

№ 15 Сообщение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,

№ 15.1. Решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,

№ 15.2. Сообщение о размораживании (разблокировании) денежных средств или иного имущества/Решение руководителя о размораживании (разблокирования) денежных средств или иного имущества,

№ 15.3. Сообщение о частичной или полной отмены применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества/ Решение руководителя о частичной или полной отмены применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества,

№ 16 Уведомление о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,

№ 16.1. Уведомление о размораживании (разблокировании) денежных средств или иного имущества,

№ 16.2. Уведомление о частичной или полной отмены применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества,

№ 17 Сообщение о приостановлении операции (сделки),

№ 17.1 Решение о приостановлении операции (сделки),

№ 17.2. Распоряжение об осуществлении операции (сделки),

№ 18 Уведомление о приостановлении операции (сделки) ,

№ 19 Распоряжение руководителя Организации о приостановлении операции (сделки) на дополнительный срок,

№ 19.1.Распоряжение об осуществлении операции (сделки),

№ 20 Уведомление о приостановлении операции (сделки) на дополнительный срок,

№ 21 Уведомление об отказе в совершении операции,

№ 21.1. Уведомление об устранении (о невозможности устранения) оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе в совершении операции,

№ 21.2. Уведомление об отсутствии оснований для отказа в совершении операции,

№ 22. Расписка в получении документов и (или) сведений,

№ 22.1. Служебная записка/ Решение,

№ 22.2. Служебная записка по решению суда/ Решение руководителя,

№ 22.3. Уведомление об исполнении решения суда,

№ 22.4. Уведомление об отказе в приеме на обслуживание,

№ 23. Отчет оценки степени (уровня) риска использования продуктов/услуг в целях ОД/ФТ,

№ 24. Решение о признании физического лица бенефициарным владельцем,

№ 25. Акт проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

№ 26. Акт сверки на наличие/отсутствие среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении денежных средств или иного имущества которых должны применяться меры по замораживанию (блокированию).

2. Приказ о введении в действие ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

3. Приказ о назначении специального должностного лица (Ответственного сотрудника).

4. Приказ о временном назначении специального должностного лица (на время отсутствия).

5. Уведомление в Банк России о назначении Ответственного сотрудника (только для МФО, КПК, СКПК).

6. Должностная инструкция Ответственного сотрудника.

7. Должностная инструкции начальника подразделения по ПОД/ФТ (только для НФО, не относящихся к малым и микропредприятиям).

8. Должностная инструкции сотрудника подразделения по ПОД/ФТ (только для НФО, не относящихся к малым и микропредприятиям).

9. Положение о подразделении по ПОД/ФТ (только для НФО, не относящихся к малым и микропредприятиям).

10. Приказ об утверждении Перечня сотрудников, которые обязаны проходить подготовку и обучение по ПОД/ФТ (согласно требованиям Указания Банка России от 05.12.2014 № 3471-У).

11. Приказ о назначении ответственного сотрудника по взаимодействию с Банком России через личный кабинет.

12. Приказ об утверждении Программы подготовки и обучения кадров и Плана –графика обязательной подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

13. Приказ о назначении уполномоченных лиц за заверку копий документов (в том числе выписок из документов) клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, представленных для проведения идентификации и обновления сведений.

14. Приказ о назначении специально уполномоченных лиц для принятия решения по отказу клиенту в совершении операции.

15. Приказ и план о проведении плановой проверки реализации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

16. Отчет о результатах проверки реализации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ (текущий) (за исключением, когда функции Ответственного сотрудника выполняет руководитель Организации).

17. Отчет о результатах проверки реализации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ (годовой).

18. Приказ о конфиденциальности сведений, содержащихся в Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (Перечень), Перечнях организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН (Перечни СБ ООН) и в Списках лиц (организация или физическое лицо), в отношении которых принято межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма и экстремистской деятельности решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имуществ (Список) .

19. Журнал регистрации полученных Перечней организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (Перечень)/ Перечней организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН (Перечни СБ ООН)/ Списка лиц (организация или физическое лицо), в отношении которых принято межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма и экстремистской деятельности решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имуществ (Список).

20. Журнал учета обучения сотрудников в целях ПОД/ФТ.

21. Журнал регистрации входящей корреспонденции по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

22. Журнал регистрации исходящей корреспонденции по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

23. Журнал регистрации мероприятий по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

24. Запрос по бенефициарным владельцам