Правила внутреннего контроля (ПВК)
10500, в т.ч. НДС-500 руб.
О семинаре
Правила внутреннего контроля для риелторов (ИП и самозанятых)
в целях соблюдения требований законодательства по противодействию легализации (отмыванию) доходов, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и распространению оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ), включая необходимые приложения для работы в сфере недвижимости.
В программе семинара
Правила внутреннего контроля включают следующие приложения:
№ 1 Анкета клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя, являющихся юридическими лицами,
№ 2 Анкета клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, лицами, указанными в пункте 1 статьи 7.1. Федерального закона,
№ 3 Анкета клиента - физического лица (не являющегося индивидуальным предпринимателем), представителя клиента, выгодоприобретателя- физического лица (не являющегося индивидуальным предпринимателем) и бенефициарного владельца,
№ 4 Анкета клиента, выгодоприобретателя, являющихся иностранными структурами без образования юридического лица,
№ 5 Справочный материал по выявлению ПДЛ при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами,
№ 6 Справочный материал по классификации рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма по категориям.
№ 7 Справочник кодов видов признаков необычных операций (сделок),
№7 .1. Перечень видов подозрительной деятельности,
№ 8 Внутреннее сообщение по операции, подлежащей обязательному контролю,
№ 8.1. Внутреннее сообщение по необычной операции,
№ 9 Внутреннее распоряжение об отказе в совершении операции,
№ 9.1. Внутреннее распоряжение об отказе клиенту в приеме на обслуживание,
№ 9.2. Внутреннее распоряжение об отказе клиенту в приеме на обслуживание, а также в осуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом,
№ 10 Распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,
№ 10.1. Решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;
№ 10.2.Распоряжение о размораживании (разблокировании) денежных средств или иного имущества,
№ 11 Уведомление о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,
№ 12 Уведомление у о размораживании (разблокировании) денежных средств или иного имущества,
№ 13 Сообщение о приостановлении операции,
№ 13.1.Решение о приостановлении операции,
№ 13.2.Распоряжение об осуществлении операции,
№ 14 Уведомление о приостановлении операции,
№ 15 Распоряжение о приостановлении операции на дополнительный срок,
№ 15.1. Распоряжение об осуществлении операции,
№ 16 Уведомление о приостановлении операции на дополнительный срок,
№ 17 Распоряжение о приостановлении операции в соответствии с пунктом 10.1. статьи 7. Федерального закона;
№ 17.1. Распоряжение о возобновлении проведение операции в соответствии с пунктом 10.1. статьи 7. Федерального закона;
№ 17.2. Уведомление о приостановлении операции в соответствии с пунктом 10.1. статьи 7. Федерального закона,
№ 18 Уведомление об отказе в совершении операций,
№ 18.1. Служебная записка/ Решение руководителя,
№18.2. Уведомление об устранении (о невозможности устранения) оснований, в соответствии с которыми ранее было принято об отказе клиенту в приеме на обслуживание, об отказе в совершении операций,
№ 18.3. Служебная записка по решению суда/ Решение руководителя,
№ 18.4. Уведомление об исполнении решения суда,
№ 18.5. Уведомление об отказе в приеме на обслуживание,
№ 18.6. Уведомление об отказе в приеме на обслуживание, а также в осуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом,
№ 19 Вопросник клиента- физического лица и Анкета публичного должностного лица,
№19.1. Служебная записка,
№ 20 Журнал регистрации внутренних сообщений в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ,
№ 21 Журнал учета применения мер по замораживанию (блокирования) денежных средств или иного имущества,
№ 22 Журнал учета применения мер по приостановлению операций,
№ 22.1.Журнал учета применения мер по приостановлению операций в соответствии с пунктом 10.1. статьи 7. Федерального закона,
№ 23 Журнал регистрации внутренних распоряжений об отказе в совершении операций (сделок),
№ 23.1. Журнал регистрации внутренних распоряжений об отказе клиенту в приеме на обслуживание, а также в осуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом,
№ 23.2. Журнал регистрации решений об устранении оснований по принятым решениям об отказе в совершении операции/ решений суда,
№ 24 Журнал учета выплаты денежных средств за счет замороженных (блокированных) денежных средств или иного имущества, принадлежащих физическому лицу.
