Формируем отчет внутреннего контроля за 1 полугодие 2024 года по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Готовимся к проверке надзорного органа (семинар-практикум)

О семинаре

Вебинар важен для: руководителей, специальных должностных лиц организаций под надзором Росфинмониторинга, Федеральной пробирной палаты, Роскомнадзора.

О вебинаре: Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 предусмотрено проведение на регулярной основе (но не реже одного раза в полугодие) внутренних проверок выполнения в организациях и у индивидуальных предпринимателей ПВК (правил внутреннего контроля) по ПОД/ФТ/ФРОМУ, требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ и иных нормативных правовых актов. При этом у субъектов указанного закона отсутствует четкое понимание важности данного вопроса как возможности своевременного выявления допущенных недостатков и предотвращения нарушений перед проверкой надзорного органа. Кроме того, у организаций и у индивидуальных предпринимателей возникают трудности при формировании отчета внутреннего контроля, определения периода проверки, соблюдения сроков и размещения сведений в личном кабинете Росфинмониторинга.

В ходе вебинара мы рассмотрим наиболее значимые аспекты подготовки отчета внутреннего контроля за 1 полугодие 2004 года.

Раздаточный материал (на дату проведения вебинара):

• Отчет по организации внутреннего контроля (полугодовой).

В программе семинара

1. Отчет по организации внутреннего контроля (полугодовой)– сроки, порядок предоставления.

2. Проверка реализации программ внутреннего контроля, в том числе:

• программы идентификации;
• программы оценки степени (уровня) риска;
• программы выявления операций (сделок;
• программа документального фиксирования информации ;
• программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании;
• прочие.

3. Размещение сведений в личном кабинете Росфинмониторинга.

4. Ответы на вопросы

КОНТАКТЫ:

(343) 379-01-74, 379-01-73 (вн. 302) - Фастовец Татьяна Владимировна

ftv@proftest.ru