Проверка осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

Для аудитории: Руководители кредитных организаций, Специалисты банков, Руководители НФО, Специалисты НФО, Специалисты страховых компаний, Специалисты НПФ

Место проведения: Онлайн-трансляция - в любой город РФ

Стоимость участия:

3000 руб., без НДС (УСН на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы 26.2 НК РФ)

Дата: 05 декабря 2023г.
С 09:00 часов (! - время московское)

Запросить запись

О семинаре

Вебинар важен для: руководителей организаций под надзором Банка России, юридических служб, служб СВК и СВА, ответственных сотрудников.

О вебинаре: Поддержание эффективности системы ПОД/ФТ/ФРОМУ на уровне, достаточном для управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма является одной из главных целей некредитной финансовой организации (НФО).

Для её реализации в организациях на регулярной основе должны проводиться проверки осуществления внутреннего контроля за соблюдением НФО и ее сотрудниками законодательства и нормативных актов РФ в сфере ПОД/ФТ.

Приглашаем на вебинар, в программе которого:

напомним основные требования Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ, и нормативных актов Банка России;
дадим практические рекомендации по проведению проверки осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

В программе семинара

1. Порядок проведения внутренних проверок в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

2. Требования к организации внутреннего контроля.

3. Проверка осуществления внутреннего контроля:

процедура идентификации, управление риском;
полнота выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и необычных сделок, а также своевременность направления сведений в Росфинмониторинг,
учет мероприятий в рамках реализации программ внутреннего контроля (ведение Журналов).

4. Оформление письменных отчетов, содержащих сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ, а также о принятых мерах по результатам проверок.

5. Запросы и проверки Банка России.

6. Меры ответственности.