Подводим итоги 2022 года по ПОД/ФТ/ФРОМУ (семинар-практикум)

Для аудитории: Руководители НФО, Специальные должностные лица
Место проведения: Онлайн-трансляция - в любой город РФ
Стоимость участия:

2500 руб. (1500 руб. для клиентов на годовом сопровождении), без НДС (УСН на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы 26.2 НК РФ)

Дата: 18 ноября 2022г.
С 09:00 часов (! - время московское)
Запросить запись

О семинаре

Вебинар важен для: руководителей и специальных должностных лиц некредитных финансовых организаций.

О вебинаре: Близится к завершению наисложнейший во всех отношениях 2022 год. Скоро наступит время подводить итоги, в том числе и в сфере деятельности по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Несмотря на все события, происходящие как в нашей стране, так и за ее пределами, обязанности специального должностного лица (СДЛ) постоянно расширяются и усложняются, что делает его работу все более непростой задачей.

В рамках настоящего семинара-практикума мы рассмотрим наиболее значимые аспекты деятельности СДЛ в 2022 году, а именно проверим своевременность и полноту внесения изменений в ПВК, наличие основных отчетов, правильность заполнения внутренних документов, а также корректность передачи сведений через личный кабинет Росфинмониторинга.

Раздаточный материал (на дату проведения вебинара):

  • Журнал обучения
  • Акт о результатах проверки по перечням
  • Отчет по риску использования услуг
  • Отчет по осуществлению внутреннего контроля (текущий)
  • Отчет по проверке внутреннего контроля (годовой)

В программе семинара

1. Обзор основных изменений в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в 2022 году.

2. Все редакции Правил внутреннего контроля в 2022 году:

  • количество ПВК и основания для внесения изменений.

3. Обучение персонала:

  • полнота внесения записей в Журнал обучения сотрудников (проверка законодательных и нормативных документов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, по которым необходимо провести обучение в 2022 году);
  • проверка знаний - форматы проведения: тестирование, собеседование.

4. Обязательные отчеты:

  • отчет не реже одного раза в 3 месяца - "Сведения о результатах проверки клиентов" - часто встречающиеся ошибки, сроки предоставления, оформление внутренних документов;
  • отчет по риску использования услуг - порядок составления и рассмотрения;
  • отчет по осуществлению внутреннего контроля (текущий) - порядок составления и предоставления;
  • отчет по проверке внутреннего контроля (годовой) - порядок подготовки, предоставления и рассмотрения.

5. Хранение документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

6. Ответы на вопросы.

Лекторы

Подсекаева Елена Викторовна - эксперт по организации ПОД/ФТ/ФРОМУ в деятельности финансовых компаний (с 2002 года)

Партнерские проекты
Есть вопросы?

По всем возникающим вопросам всегда готовы дать подробные пояснения: