Повышение квалификации (плановый инструктаж) по ПОД/ФТ/ФРОМУ в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

О семинаре

Вебинар важен для: руководителей организаций (филиалов), специальных должностных лиц организаций (филиалов), ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, главных бухгалтеров организаций либо работников, осуществляющих функции по ведению бухгалтерского учета, работников юридического подразделения и иных работников организаций.

О вебинаре: В соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" проходить обучение в форме ПОВЫШЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИИ должны сотрудники организаций, перечисленные в ст. 5 Федерального закона N 115-ФЗ от 07.08.2001, находящиеся под надзором Банка России, а именно:

• страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
• страховые брокеры,
• кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
• микрофинансовые организации;
• негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению;
• общества взаимного страхования;
• ломбарды;
• общества взаимного страхования;
• операторы финансовых платформ;
• управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
• операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторы обмена цифровых финансовых активов.

Периодичность обучения в форме повышения квалификации: страховые организации, профучастники - все сотрудники ежегодно; прочие организации: СПДЛ - раз в год, остальные сотрудники, не реже, раз в два года.

Цель обучения: Повышение квалификации необходимо для снижения рисков неисполнения требований законодательства РФ и нормативных актов Банка России в целях ПОД/ФТ. Своевременное прохождение обучения способствует совершенствованию системы внутреннего контроля организаций, т.к. основное внимание уделяется вопросам практического применения новаций законодательства РФ и документов Банка России, а также анализу типовых претензий и правоприменительной практики при проведении надзорными органами текущих проверок.

В программе семинара

• Текущие изменения законодательных актов РФ и нормативных документов Банка России в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
• Организация и осуществление внутреннего контроля. Актуализация ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и внутренних распорядительных документов НФО
• Особенности при проведении процедур идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев
• Управление рисками
• Выявление операций, подлежащих обязательному контролю, и необычных сделок
• Формирование ФЭС по всем видам сведений, направляемых в Росфинмониторинг
• Ответственность за неисполнение изменения законодательных актов РФ и нормативных документов Банка России в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
• Ответы на вопросы