Повышение квалификации (плановый инструктаж) по ПОД/ФТ/ФРОМУ в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
Онлайн - 2500 руб., очно - 2800 руб., без НДС (УСН на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы 26.2 НК РФ)
С 11:30 до 14:30 часов (! - время московское)
О семинаре
Вебинар важен для: руководителей организаций (филиалов), специальных должностных лиц организаций (филиалов), ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, главных бухгалтеров организаций либо работников, осуществляющих функции по ведению бухгалтерского учета, работников юридического подразделения и иных работников организаций.
О вебинаре: В соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" проходить обучение в форме ПОВЫШЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИИ должны сотрудники организаций, перечисленные в ст. 5 Федерального закона N 115-ФЗ от 07.08.2001, находящиеся под надзором Банка России, а именно:
- страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
- страховые брокеры,
- кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
- микрофинансовые организации;
- негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению;
- общества взаимного страхования;
- ломбарды;
- общества взаимного страхования;
- операторы финансовых платформ;
- управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
- операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторы обмена цифровых финансовых активов.
Периодичность обучения в форме повышения квалификации: страховые организации, профучастники - все сотрудники ежегодно; прочие организации: СПДЛ - раз в год, остальные сотрудники, не реже, раз в два года.
Цель обучения: Повышение квалификации необходимо для снижения рисков неисполнения требований законодательства РФ и нормативных актов Банка России в целях ПОД/ФТ. Своевременное прохождение обучения способствует совершенствованию системы внутреннего контроля организаций, т.к. основное внимание уделяется вопросам практического применения новаций законодательства РФ и документов Банка России, а также анализу типовых претензий и правоприменительной практики при проведении надзорными органами текущих проверок.
В программе семинара
- Текущие изменения законодательных актов РФ и нормативных документов Банка России в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Организация и осуществление внутреннего контроля. Актуализация ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и внутренних распорядительных документов НФО
- Особенности при проведении процедур идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев
- Управление рисками
- Выявление операций, подлежащих обязательному контролю, и необычных сделок
- Формирование ФЭС по всем видам сведений, направляемых в Росфинмониторинг
- Ответственность за неисполнение изменения законодательных актов РФ и нормативных документов Банка России в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Ответы на вопросы