Заполняем анкеты физических и юридических лиц при проведении идентификации клиентов НФО
3000 руб., без НДС (УСН на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы 26.2 НК РФ)
С 09:00 до 10:30 часов (! - время московское)
О семинаре
Вебинар важен для: специальных должностных лиц и сотрудников некредитных финансовых организаций, взаимодействующих непосредственно с клиентами.
О вебинаре: Несмотря на строгие требования законодательства РФ в области ПОД/ФТ/ФРОМУ, предъявляемые к проведению идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, до сих пор у субъектов ФЗ N115-ФЗ возникают трудности в заполнении анкет физических и юридических лиц в полном объеме.
Процедура идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца является одной из основных обязанностей, неисполнение которой влечет серьезные последствия.
Согласно требованиям ФЗ от 07.08.2001 N115-ФЗ пп.2.2 ст.7 в случае не проведения или не установления информации необходимой для идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны отказать клиенту в приеме на обслуживание.
Приглашаем на вебинар-практикум, в рамках которого:
- напомним требования законодательства РФ в области ПОД/ФТ/ФРОМУ к проведению идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца;
- рассмотрим пошаговое заполнение анкеты физических и юридических лиц.
Цель вебинара: отработка навыков заполнения анкет физических и юридических лиц.
В программе семинара
1. Правила проведения идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца.
2. Сведения, подлежащие установлению при идентификации.
3. Сведения, включаемые в Анкету клиента.
4. Заполнение Анкеты:
- физического лица;
- юридического лица
- индивидуального предпринимателя.
5. Сроки обновления сведений.
6. Меры ответственности.
Лекторы
Юрченко Татьяна Владимировна - эксперт по организации ПОД/ФТ/ФРОМУ в деятельности финансовых компаний