Заполняем анкеты физических и юридических лиц при проведении идентификации клиентов НФО

Для аудитории: Специалисты фронт-офиса НФО, Специальные должностные лица НФО, Специалисты НФО
Место проведения: Онлайн-трансляция - в любой город РФ
Стоимость участия:

3000 руб., без НДС (УСН на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы 26.2 НК РФ)

Дата: 15 февраля 2024г.
С 09:00 до 10:30 часов (! - время московское)
Запросить запись

О семинаре

Вебинар важен для: специальных должностных лиц и сотрудников некредитных финансовых организаций, взаимодействующих непосредственно с клиентами.

О вебинаре: Несмотря на строгие требования законодательства РФ в области ПОД/ФТ/ФРОМУ, предъявляемые к проведению идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, до сих пор у субъектов ФЗ N115-ФЗ возникают трудности в заполнении анкет физических и юридических лиц в полном объеме.

Процедура идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца является одной из основных обязанностей, неисполнение которой влечет серьезные последствия.

Согласно требованиям ФЗ от 07.08.2001 N115-ФЗ пп.2.2 ст.7 в случае не проведения или не установления информации необходимой для идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны отказать клиенту в приеме на обслуживание.

Приглашаем на вебинар-практикум, в рамках которого:

  • напомним требования законодательства РФ в области ПОД/ФТ/ФРОМУ к проведению идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца;
  • рассмотрим пошаговое заполнение анкеты физических и юридических лиц.

Цель вебинара: отработка навыков заполнения анкет физических и юридических лиц.

В программе семинара

1. Правила проведения идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца.

2. Сведения, подлежащие установлению при идентификации.

3. Сведения, включаемые в Анкету клиента.

4. Заполнение Анкеты:

  • физического лица;
  • юридического лица
  • индивидуального предпринимателя.

5. Сроки обновления сведений.

6. Меры ответственности.

Лекторы

Юрченко Татьяна Владимировна - эксперт по организации ПОД/ФТ/ФРОМУ в деятельности финансовых компаний

Партнерские проекты
Есть вопросы?

По всем возникающим вопросам всегда готовы дать подробные пояснения: