Взаимодействие с третьими лицами при проведении идентификации НФО

О семинаре

Вебинар важен для: руководителей НФО, финансовых и юридических служб, специальных должностных лиц.

О вебинаре: Федеральным законом от 07.08.2001 N115-ФЗ предусмотрено право НФО поручать проведение идентификации и обновление сведений о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце третьим лицам.

Кроме того, НФО имеют право привлекать третьих лиц для сбора сведений и документов в целях проведения идентификации указанных лиц.

Это абсолютно две разные процедуры взаимодействия с третьими лицами и требуют разных подходов при организации и осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

В связи с участившимися проверками со стороны надзорного органа и акцентировании его внимания на безошибочном отражении данных процедур в Правилах внутреннего контроля и иных внутренних документах наш Учебный центр разработал программу тематического вебинара, на котором подробно:

• объясним порядки взаимодействия НФО с третьими лицами,
• прокомментируем изменения вносимые:

1. Указанием Банка России от 29.06.2022 N6184-У,
2. Указанием Банка России от 11.08.2022 N6217-У,

• дадим практические рекомендации, а также методы устранения и предотвращения ошибок.

В программе семинара

В программе вебинара:

• Процедура поручения третьим лицам проведения идентификации – базовые характеристики.
• Процедура поручения третьим лицам сбора документов и информации в целях проведения идентификации – основные положения.
• Главные отличия и особенности процедур при организации и осуществлении внутреннего контроля. Результаты взаимодействия НФО с третьими лицами.
• Описание регламентов в Правилах внутреннего контроля.
• Порядок уведомления Банка России.
• Меры ответственности всех сторон.