Основные требования к Правилам внутреннего контроля

Для аудитории: Руководители НФО, Руководители филиалов, Специалисты ломбардов, Специалисты НПФ, Специалисты НФО, Специалисты страховых компаний, Профучастники РЦБ, Cпециалисты МФО, КПК, СхКПК

Продолжительность: 2 академических часа

Место проведения: Онлайн-трансляция - в любой город РФ

Стоимость участия:

2000 руб., без НДС (УСН на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы 26.2 НК РФ)

Дата: 14 апреля 2023г.
С 09:00 до 11:00 часов (! - время московское)

Запросить запись

О семинаре

Вебинар важен для: руководителей филиалов, специальных должностных лиц, специалистов МФО, КПК, ломбардов, НПФ, страховых организаций, профучастников рынка ценных бумаг.

О вебинаре: Разработка Правил внутреннего контроля является ключевым элементом при организации системы внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ в НФО. С точки зрения Банка России, риск несоблюдения требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ и риск вовлеченности сотрудников НФО в процесс легализации (отмывания) доходов, полученных преступных путем, или финансирования терроризма, возрастает в зависимости от содержания обязательных программ и корректности отражения процедур в Правилах внутреннего контроля.

Для подробного разъяснения и исключения ошибок наш Учебный центр разработал программу тематического вебинара, на котором подробно:

рассмотрим основные требования к содержанию Правил внутреннего контроля, включая приложения;
прокомментируем изменения, вносимые Указанием Банка России от 07.11.2022 N 6308-У;
обозначим фронт работы по доработке Правил внутреннего контроля;
дадим практические рекомендации, а также методы устранения и предотвращения возможных ошибок.

В программе семинара

Общая структура Правил внутреннего контроля.
Основные требования к разработке обязательных программ и приложений, включаемых в Правила внутреннего контроля.
Нарушения и недостатки в Правилах внутреннего контроля, выявляемые Банком России.
Внесение изменений в Правила внутреннего контроля согласно Указанию Банка России от 07.11.2022 N 6308-У.
Ответственность должностных лиц за несоответствие Правил внутреннего контроля требованиям законодательства РФ и нормативных актов Банка России.