Индикаторы риска - при проведении проверок Банком России НФО (с учетом оценки интегрального показателя Росфинмониторинга)

Для аудитории: Руководители НФО, Специалисты НФО, Специальные должностные лица

Место проведения: Онлайн-трансляция - в любой город РФ

Стоимость участия:

2000 руб., без НДС (УСН на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы 26.2 НК РФ)

Дата: 03 марта 2023г.
С 09:00 часов (! - время московское)

Запросить запись

О семинаре

Вебинар важен для: руководителей организаций, финансовых, юридических служб и специальных должностных лиц НФО.

О вебинаре: Контроль (надзор) за деятельностью НФО в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ осуществляет Банк России. При этом одним из основных факторов для начала проведения проверки является информация, полученная от Росфинмониторинга по результатам дистанционного мониторинга, проведенного им на основании данных, содержащихся в Личных кабинетах субъектов ФЗ N 115-ФЗ.

Индикатор риска - интегральный показатель, значение которого характеризует степень риска несоблюдения субъектом дистанционного мониторинга требований законодательства, формируемый с использованием государственной информационной системы уполномоченного органа.

В рамках настоящего вебинара мы:

1. Обсудим новые требования нормативно-правовых актов РФ:

Постановление Правительства РФ от 19.02.2022 N 219;
Приказ Росфинмониторинга от 29.11.2022 N 297;
Приказ Росфинмониторинга от 20.07.2020 N 175;
Приказ Росфинмониторинга от 07.09.2022 N 192.

2. Рассмотрим:

методику присвоения Росфинмониторингом индикаторов риска по результатам дистанционного мониторинга (на примере поднадзорных ему организаций);
наиболее часто встречающиеся варианты запросов Банка России.

Регистрация для участия в семинаре обязательна!

В программе семинара

1. Основные индикаторы риска при осуществлении деятельности НФО в Личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга.

2. Порядок осуществления контроля (надзора) субъектов ФЗ N115-ФЗ со стороны Банка России:

цели проведения проверки;
запрос Банка России (типовая форма): перечень документов;
разъяснения по подготовке документов по запросу Банка России.

3. Распространенные ошибки, выявляемые при проверке Правил внутреннего контроля НФО.

4. Порядок информирования Банка России о допущенных нарушениях НФО.

5. Меры ответственности в соответствии с Кодексом РФ об административных нарушениях.

Лекторы

Подсекаева Елена Викторовна - эксперт по организации ПОД/ФТ/ФРОМУ в деятельности финансовых компаний (с 2002 года)

Чащухина Татьяна Борисовна - преподаватель, руководитель направления информационно-консультационных услуг для некредитных финансовых компаний, ломбардной деятельности, деятельности на рынке ДМ и ДК, деятельности в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и других.