Организация и порядок проведения инспекционных проверок СРО и Банком России в некредитных финансовых организациях
4000 руб., без НДС (УСН на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы 26.2 НК РФ)
С 10:00 до 13:00 часов (! - время московское)
О семинаре
Вебинар важен для: руководителей, главных бухгалтеров НФО.
О вебинаре: Банк России скорректировал правила проведения инспекционных проверок. Введены сроки уведомления поднадзорных организаций о проведении плановых проверок, существенно изменен список мероприятий, о которых регулятор не будет информировать.
На вебинаре разберем последние изменения в порядке проведения инспекционных проверок, расскажем о правах и обязанностях проверяющих и проверяемых, рассмотрим типичные и опасные нарушения и порядок их устранения.
Регистрация для участия в семинаре обязательна!
В программе семинара
1. Контролирующие органы: Кто и когда вправе прийти к Вам с проверкой?
- Государственные органы, имеющие право осуществлять проверки деятельности НФО
- Виды проверок и сроки их проведения
- Усиление роли СРО в проведении проверок НФО
- Дистанционный надзор и его особенности
- Порядок составления единого плана проверок
- Основания для проведения внеплановых проверок
2. Порядок проведения проверок: что и как будут проверять?
- Получение информации о проведении проверки
- Порядок ознакомления с предписанием о проведении проверки
- Чем отличается запрос информации от проверки?
- Список мероприятий, которые Банк России проводит без извещений
- Подготовка к проверке
- Тематика проверок по направлениям
- Методики проведения проверок
3. Процесс прохождения проверок
- Права и обязанности уполномоченных представителей ЦБ РФ (рабочей группы) при проведении проверки
- Обязанности проверяемой организации
- Порядок оформления и предоставления сведений, запрашиваемых в ходе проверки
- Понятие «противодействия проверке» и ответственность при признании факта противодействия
4. Типичные и «самые опасные» нарушения
- Обзор наиболее серьезных нарушений по направлениям деятельности. Меры воздействия со стороны ЦБ при наличии выявленных нарушений.
- За что могут исключить из реестра
- Влияние выявленных нарушений на эффективность деятельности организации, а также на достоверность отчетности
- Устранение нарушений и недостатков в ходе проверки
5. Не так страшен акт, как его последствия
- Взаимодействие с подразделениями надзора после завершения проверки
- Внутренний механизм ЦБ по принятию решений по результатам проверки
- Устранение выявленных нарушений и работа с предписанием ЦБ по результатам проверки
6. Ответы на вопросы
Лекторы
Штуркина Екатерина Дмитриевна - эксперт по микрофинансовой деятельности, сертифицированный эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка.
