Повышение уровня знаний в области ПОД/ФТ/ФРОМУ для аудиторов

О семинаре

Вебинар важен для: руководители организаций, индивидуальные аудиторы; специальные должностные лица; сотрудники, взаимодействующие непосредственно с клиентами.

О вебинаре: В соответствии с требованиями Приказа Росфинмониторинга N203 от 03.08.2010 сотрудники аудиторских организаций; индивидуальные аудиторы, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, должны проходить обязательное обучение в форме повышения уровня знаний в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Цель обучения: повышение уровня знаний, необходимых для соблюдения законодательства РФ о ПОД/ФТ, а также совершенствования системы внутреннего контроля организаций, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в этих целях.

Особое внимание уделяется вопросам выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

В программе семинара

1. Практика применения законодательства РФ по ПОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом. Нормативно - правовое регулирование. Организация и осуществление внутреннего контроля. Разработка Правил внутреннего контроля. Осуществление идентификации клиентов. Выявление операций, подлежащих обязательному контролю, и необычных сделок. Типовые вопросы.
2. Практика проведения проверок деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Типовые нарушения. Принятие мер по результатам проверки. Ответственность.