Подготовка специальных должностных лиц Некредитных Финансовых Организаций

О программе

Программа обучения обеспечивает подготовку специального должностного лица некредитной финансовой компании. 

Стомость комплексного обучения: 18 000 руб.

План программы

1 день. Базовый курс
2 день. Организация внутреннего контроля
3 день. Осуществление внутреннего контроля 
4 день. Работа в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга
5.Сертификация (по желанию)

1 день. Базовый курс (8 академических часов):

Цель обучения: Получение слушателем базовых знаний, необходимых для соблюдения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

• Международные стандарты ПОД/ФТ
• Национальная система ПОД/ФТ/ФРОМУ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
• Нормативные правовые акты, регулирующие данный вид профессиональной деятельности
• Права и обязанности НФО, как организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
• Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ/ФРОМУ
• Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
• Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования
• Проблемы исполнения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом особенностей деятельности НФО и их клиентов

Проверка знаний (тестирование).

2 день. Организация внутреннего контроля (5 академических часов):

Цель обучения: Получение слушателем навыка самостоятельно разрабатывать правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и внутренние распорядительные документы организации, принятые в целях их реализации, а также своевременно их актуализировать.

• Формирование графика (сроков) разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
• Разработка программ по осуществлению внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
  Описание методов контроля выполнения работниками организации процедур ПОД/ФТ/ФРОМУ
• Утверждение разработанных программ и процедур реализации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с установленным порядком
• Анализ области применения нормативных правовых актов, правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с установленной периодичностью, а также сроков внесения изменений
• Внесение изменений в правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ при изменении законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
• Согласование правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с процедурой согласования, установленной в организации;
• Разработка внутренних распорядительных документов организации, принятых в целях реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Проверка знаний (тестирование).

День 3. Осуществление внутреннего контроля (8 академических часов):

Цель обучения: Получение слушателем умения реализовывать на практике требования законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, предъявляемые к НФО.

• Порядок идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев. Требования к документам, представляемым в целях проведения идентификации
• Проверка клиентов на их принадлежность к лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, или в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень
• Формирование анкеты (досье) клиента и обновление полученных сведений
• Проведение мероприятий по мониторингу, анализу и контролю риска клиента и риска использования продукта/услуг организации в целях ОД/ФТ с установленной периодичностью
• Учет результатов оценки степени (уровня) риска клиента и риска использования продукта/услуг организации в целях ОД/ФТ
• Проведение предупредительных мероприятий, направленных на минимизацию риска ОД/ФТ
• Выявление операций, подлежащих обязательному контролю и необычных сделок в НФО
• Оценка соответствия операции (сделки) признакам операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, или признакам, указывающим на необычный характер операции (сделки)
• Принятие решения о квалификации операции (сделки) клиента в качестве подозрительной или подлежащей обязательному контролю
• Принятие решений о приостановлении операций (сделок) с денежными средствами и иным имуществом
• Принятие решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки) или об отказе от заключения договора. Реабилитация клиента
• Принятие решений о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
• Реализация программы обучения в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
• Контроль соблюдения режима конфиденциальности и нераспространения третьим лицам информации и сведений в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
• Подготовка отчетных материалов о соблюдении правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
• По результатам обучения поводится проверка знаний

Проверка знаний (тестирование)

4 день. Работа в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга (6 академических часов):

Цель обучения: Получение слушателем умения на практике самостоятельно составлять и направлять ФЭС в Росфинмониторинг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

• Регистрация в личном кабинете
• Изучение структуры личного кабинета
• Получение информации о лицах, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, или в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень
• Виды информации, представляемой в Росфинмониторинг
• Подготовка и представление информации в Росфинмониторинг
• Структура ФЭС, порядок его заполнения
• Порядок обработки ФЭС
• По результатам обучения поводится проверка знаний

Проверка знаний (тестирование)

Сертификация (по желанию): Прохождение теста "Профессиональный стандарта для специального должностного лица НФО по ПОД/ФТ/ФРОМУ" (80 вопросов).

Темы теста:

• Международное сотрудничество в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
• Организация ПОД/ФТ/ФРОМУ в РФ
• Деятельность уполномоченного органа (ФСФМ)
• Основные права и обязанности НФО в области ПОД/ФТ/ФРОМУ
• Общие требования к организации работы в НФО по ПОД/ФТ/ФРОМУ
• Общие требования к идентификации
• Идентификация клиентов, их представителей и выгодоприобретателей
• Идентификация бенефициарных владельцев
• Управление риском в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
• Операции, подлежащие обязательному контролю
• Критерии и признаки необычных операций
• Замораживание (блокирование), приостановление операций, отказы
• Порядок предоставления сведений в Росфинмониторинг
• Требования к подготовке и обучению кадров в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
• Осуществление Банком России контроля за исполнением ФЗ N 115-ФЗ
• Меры ответственности за нарушения ФЗ N 115-ФЗ

Всего вопросов 80 
 

Контактная информация: 

Чащухина Татьяна Борисовна

• ctb@proftest.ru
• Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-69, 379-01-74 (доб. 304)