Подозрительные операции – направление сведений в РФМ. Правила фиксирования сведений

Для аудитории: Адвокаты, Нотариусы, Лица, оказывающие бухгалтерские и аудиторские услуги, Лица, оказывающие юридические услуги, Риэлторы, Специалисты лизинговых компаний, Специалисты факторинговых компаний, Специалисты ювелирной отрасли

Ближайшая дата: 10 октября С 09:00 до 11:00 часов (! - время московское)

Оставить заявку

О программе

Вебинар важен для: руководителей организаций, адвокатов, нотариусов и лиц, оказывающих юридические, бухгалтерские и аудиторские услуги, а также специальных должностных лиц.

О вебинаре: Выявление операций или деятельности клиентов с признаками подозрительности в целях ОД/ФТ на сегодняшний день является одним из важнейших факторов исполнения требований Федерального закона N 115-ФЗ. Сложности возникают у многих ответственных лиц в процессе признания необычной сделки подозрительной или НЕ подозрительной, обосновании данного решения, а также в выборе кода при направлении сведений в уполномоченный орган в случае, если подозрения все-таки подтвердятся.

Приглашаем на вебинар-практикум, в ходе которого подробно разберем некоторые особенности работы с операциями, имеющими признаки необычных сделок, оформления внутренних документов и предложим практические рекомендации по направлению сведений через личный кабинет Росфинмониторинга.

План программы

1. Выявление операций, имеющих признаки необычных сделок:

общие,
по видам деятельности.

2. Виды подозрительной деятельности клиентов.

3. Процедуры проверки информации для подтверждения обоснованности или опровержения подозрений осуществления клиентом ОД/ФТ:

Действия сотрудников при выявлении в деятельности клиента признаков, указывающих на необычный характер операции (сделки).
Внутреннее сообщение - заполнение полей. Мотивированное суждение специального должностного лица. Документы являющиеся - основанием фиксирования информации.

4. Формирование документов в соответствии с нормативными регламентами подтверждающих фиксирование операций по подозрительным операциям. Формирование формализованных электронных сообщений (ФЭС) с учетом Приказа Росфинмониторинга от 08.08.2022 N 18. Сроки направления сообщений.

5. Меры ответственности.