Подозрительные операции - направление сведений в РФМ. Правила фиксирования сведений

О программе

Вебинар важен для: руководителей, ответственных сотрудников организаций под надзором Росфинмониторинга, Федеральной пробирной палаты, Роскомнадзора, субъектов ст.7.1 Федерального закона N 115-ФЗ .

О вебинаре: Выявление операций или деятельности клиентов с признаками подозрительности целях ОД/ФТ на сегодняшний день является одним из важнейших факторов исполнения требований Федерального закона N 115-ФЗ. Сложности возникают у многих ответственных лиц в процессе признания необычной сделки подозрительной или НЕ подозрительной, обосновании данного решения, а также выборе кода при направлении сведений в уполномоченный орган в случае, если подозрения все-таки подтвердятся.

Учитывая важность пресечения отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в настоящее время, а также исключения возможных ошибок наш Учебный центр подготовил вебинар, в ходе которого подробно разберем некоторые особенности составления внутренних документов и предложим практические рекомендации по направлению сведений через личный кабинет Росфинмониторинга.

План программы

1. Необычные сделки - выявление операций.

2. Процедуры проверки информации для подтверждения обоснованности или опровержения подозрений осуществления клиентом ОД/ФТ:

• Действия сотрудников при выявлении в деятельности клиента признаков, указывающих на необычный характер операции (сделки).
• Внутреннее сообщение - заполнение полей. Мотивированное суждение специального должностного лица. Документы являющиеся - основанием фиксирования информации.

3. Формирование документов в соответствии с нормативными регламентами подтверждающих фиксирование операций по подозрительным операциям. Формирование формализованных электронных сообщений (ФЭС) с учетом Приказа Росфинмониторинга от 08.08.2022 N 18. Сроки направления сообщений.

• Распространенные ошибки при направлении ФЭС в Росфинмониторинг. Как исправить. Последствия ошибок, в каких случаях стоит исправлять.