Формируем отчет внутреннего контроля за 1 полугодие 2024 года по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Готовимся к проверке надзорного органа (семинар-практикум)
О программе
Вебинар важен для: руководителей, специальных должностных лиц организаций под надзором Росфинмониторинга, Федеральной пробирной палаты, Роскомнадзора.
О вебинаре: Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 предусмотрено проведение на регулярной основе (но не реже одного раза в полугодие) внутренних проверок выполнения в организациях и у индивидуальных предпринимателей ПВК (правил внутреннего контроля) по ПОД/ФТ/ФРОМУ, требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ и иных нормативных правовых актов. При этом у субъектов указанного закона отсутствует четкое понимание важности данного вопроса как возможности своевременного выявления допущенных недостатков и предотвращения нарушений перед проверкой надзорного органа. Кроме того, у организаций и у индивидуальных предпринимателей возникают трудности при формировании отчета внутреннего контроля, определения периода проверки, соблюдения сроков и размещения сведений в личном кабинете Росфинмониторинга.
В ходе вебинара мы рассмотрим наиболее значимые аспекты подготовки отчета внутреннего контроля за 1 полугодие 2004 года.
Раздаточный материал (на дату проведения вебинара):
- Отчет по организации внутреннего контроля (полугодовой).
План программы
1. Отчет по организации внутреннего контроля (полугодовой)– сроки, порядок предоставления.
2. Проверка реализации программ внутреннего контроля, в том числе:
- программы идентификации;
- программы оценки степени (уровня) риска;
- программы выявления операций (сделок;
- программа документального фиксирования информации ;
- программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании;
- прочие.
3. Размещение сведений в личном кабинете Росфинмониторинга.
4. Ответы на вопросы
КОНТАКТЫ:
(343) 379-01-74, 379-01-73 (вн. 302) - Фастовец Татьяна Владимировна
