Отчет по рискам ОД/ФТ за 2023 год

О программе

Вебинар важен для: руководителей организаций, специальных должностных лиц, а также сотрудников, взаимодействующих непосредственно с клиентами.

О вебинаре: Начиная с 2020 года Росфинмониторинг в Информационном письме от 01.03.2019 N 59 рекомендовал всем субъектам ст. 5 и ст.7.1 ФЗ N 115-ФЗ (за исключением организаций под надзором Банка России) предоставлять отчет по рискам легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем (ОД/ФТ), на ежегодной основе. Отчет надзорному органу необходим для получения информации напрямую от субъектов первичного финансового мониторинга о рисках присущих тому или иному бизнесу с целью подготовки секторальной и национальной оценок рисков ОД/ФТ.

В итоге необходимую информацию надзорный орган не получал или получал её в не полном объеме и, именно поэтому, включил показатель предоставления отчета о рисках в интегральный показатель риск-оценки законопослушности исполнения требований законодательства по ПОД/ФТ в личных кабинетах поименованных выше организаций. На вебинаре разберемся, как составлять такой отчет.

План программы

1. Документы:

• Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 N 59,
• Национальная и секторальная оценки рисков ОД/ФТ.

2. Присвоение и пересмотр уровня риска:

• классификация рисков ОД/ФТ,
• факторы и методика выявления,
• проверка анкет клиентов и присвоенных уровней риска.

3. Составление отчета по рискам:

• содержание и структура отчета.

4. Направление отчета по рискам через личный кабинет Росфинмонторинга:

• сроки предоставления.