Отчет по рискам ОД/ФТ: формируем, оформляем, информируем Росфинмониторинг

О программе

Вебинар важен для: руководителей организаций, финансовых и юридических служб, специальных должностных лиц, а также сотрудников, в обязанности которых входит оценка рисков клиента и фиксирование ее в Анкете (досье) клиента.

О вебинаре: Росфинмониторингом издано Информационное письмо от 01 марта 2019 года № 59 «Методические рекомендации по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями» (далее – Методические рекомендации).

Задача Методических рекомендаций – формирование внутренних политик и процедур, которые позволяют субъектам первичного финансового мониторинга эффективно контролировать и снижать выявляемые риски ОД/ФТ.

Субъектам первичного финансового мониторинга рекомендуется информировать Росфинмониторинг об актуальных рисках ОД/ФТ, имеющихся в их деятельности, не реже одного раза в год или по мере выявления новых рисков ОД/ФТ.

Представленная субъектами первичного финансового мониторинга информация будет использована при подготовке очередных национальных и секторальных оценок рисков ОД/ФТ.

На вебинаре рассмотрим:

• Какие сведения о своих клиентах необходимо проанализировать специальному должностному лицу. Критерии присвоения рисков клиентам.
• Как составить отчет по актуальным рискам ОД/ФТ за 2023 г. (или 2022 г.) 

План программы

• Управление рисками ОД/ФТ, факторы и методика их выявления.
• Оценка рисков клиента как основа для формирования отчета в Росфинмониторинг.
• Составление отчета об актуальных рисках ОД/ФТ в соответствии с Методическими рекомендациями.
• Порядок информирования Росфинмониторинга, оформление внутренних документов.