Выявляем операции, подлежащие контролю. Составляем внутреннее сообщение.
О программе
Вебинар важен для: руководителей организаций, финансовых и юридических служб, а также специальных должностных лиц организаций под надзором Росфинмониторинга, Федеральной пробирной палаты, Роскомнадзора.
О вебинаре: Выявление операций, подлежащих обязательному контролю, и операций и/или деятельности клиентов с признаками подозрительности в целях ПОД/ФТ (далее – операции, подлежащие контролю) на сегодняшний день является одним из важнейших факторов исполнения требований Федерального закона N 115-ФЗ. При этом, кроме своевременного выявления, большое значение имеет их документальное фиксирование, а именно составление внутреннего сообщения по каждой такой операции и/или деятельности.
Сложности в выявлении выше указанных операций и составлении соответствующего внутреннего сообщения возникают у многих ответственных лиц, зачастую внутренние сообщения вообще отсутствуют в организации.
Учитывая важность данной темы, а также исключения возможных ошибок, наш Учебный центр подготовил вебинар-практикум, в ходе которого подробно разберем некоторые особенности выявления операций, подлежащих контролю, и составления внутренних сообщений.
План программы
- Выявление операций, подлежащих обязательному контролю.
- Выявление операций, имеющих признаки необычных сделок.
- Составление внутреннего сообщения – заполнение полей. Мотивированное суждение специального должностного лица и /или руководителя организации.
- Процедуры проверки информации для подтверждения обоснованности или опровержения подозрений осуществления клиентом ОД/ФТ.
