Подводим итоги 2023 года по ПОД/ФТ/ФРОМУ (семинар-практикум)

Для аудитории: Руководители НФО, Руководители компаний, Специальные должностные лица НФО, Специальные должностные лица ювелирных компаний

Ближайшая дата: -

Другие даты:

12.12.2023

Завершен

Запросить запись

О мероприятии

О программе

Вебинар важен для: руководителей, специальных должностных лиц организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, под надзором Росфинмониторинга, Федеральной пробирной палаты, Роскомнадзора.

О вебинаре: Наступает время подводить итоги работы за текущий год, в том числе и в сфере деятельности по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

В рамках настоящего семинара-практикума мы рассмотрим наиболее значимые аспекты деятельности СДЛ в 2023 году, а именно проверим своевременность и полноту внесения изменений в ПВК, наличие основных отчетов, правильность заполнения внутренних документов, а также корректность передачи сведений через личный кабинет Росфинмониторинга.

Раздаточный материал (на дату проведения вебинара):

Журнал обучения
Акт о результатах проверки по перечню
Отчет по рискам
Отчет по организации внутреннего контроля годовой

План программы

1. Обзор основных изменений в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в 2023 году.

2. Все редакции Правил внутреннего контроля в 2023 году:

количество ПВК и основания для внесения изменений.

3. Обучение персонала:

полнота внесения записей в Журнал обучения сотрудников (проверка законодательных и нормативных документов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, по которым необходимо провести обучение в 2023 году.)

4. Обязательные отчеты:

отчет не реже одного раза в 3 месяца – «Сведения о результатах проверки клиентов» – часто встречающиеся ошибки, сроки предоставления, оформление внутренних документов;
отчет по рискам (годовой) – порядок составления и предоставления;
отчет по организации внутреннего контроля (полугодовой) – сроки, порядок предоставления.

5. Хранение документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

6. Ответы на вопросы.