Бенефициарные владельцы: идентификация, выявление и ответственность

Для аудитории: Руководители, Специалисты НФО, Специалисты банка, Специальные должностные лица, Специалисты ломбардов, Специалисты страховых компаний, Операторы платежей, Операторы инвестиционных, финансовых платформ, Аудиторы, Адвокаты, Нотариусы, Организаторы лотерей, Cпециалисты МФО, КПК, СхКПК, Операторы связи, Риэлторы, Профучастники РЦБ
Ближайшая дата: -
Другие даты:
17 января
Завершен

О программе

Вебинар важен для: руководителей, СДЛ, а также сотрудников, взаимодействующих непосредственно с клиентами всех субъектов закона N 115-ФЗ.

О вебинаре: Одной из наиболее сложных обязанностей при реализации Федерального закона N 115-ФЗ является идентификация бенефициарных владельцев (физических лиц) при обслуживании клиентов, в том числе по установлению в отношении их сведений предусмотренных данным законом.

Кроме того, необходимо помнить, что существует обязанность располагать информацией о своих собственных бенефициарных владельцах и принимать меры по их идентификации.

В целях корректного выявления и идентификации бенефициарных владельцев в соответствии с нормами законодательства по ПОД/ФТ/ФРОМУ на вебинаре:

  • прокомментируем изменения, вносимые Федеральным законом от 05.12.2022 N 498-ФЗ;
  • дадим практические рекомендации по идентификации и выявлению бенефициарных владельцев;
  • разберем основные методы выявления бенефициарных владельцев на конкретных примерах.

План программы

1. Общие требования по выявлению бенефициарных владельцев.

2. Обязанности юридических лиц по выявлению и раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах в соответствии с нормами ст.6.1 ФЗ N 115-ФЗ.

3. Обязанности субъектов ФЗ N115-ФЗ по выявлению и идентификации бенефициарных владельцев клиентов в соответствии с нормами п.п. 2 п.1 ст.7 ФЗ N 115-ФЗ.

4. Процедура выявления и идентификации бенефициарных владельцев:

  • комплекс мер необходимый для выявления;
  • порядок обновления информации получаемых при идентификации бенефициарных владельцев;
  • правила фиксирования сведений о бенефициарном владельце;
  • заполнение Анкеты.

5. Методика выявления бенефициарных владельцев при многоуровневой структуре владения:

  • способы определения доли прямого и косвенного участия в капитале юридического лица;
  • схемы выявления бенефициарного владения.

6. Меры ответственности за неисполнение обязанности по идентификации и выявлению бенефициарных владельцев.

Партнерские проекты
Есть вопросы?

По всем возникающим вопросам всегда готовы дать подробные пояснения: