Бенефициарные владельцы: идентификация, выявление и ответственность

О программе

Вебинар важен для: руководителей, СДЛ, а также сотрудников, взаимодействующих непосредственно с клиентами всех субъектов закона N 115-ФЗ.

О вебинаре: Одной из наиболее сложных обязанностей при реализации Федерального закона N 115-ФЗ является идентификация бенефициарных владельцев (физических лиц) при обслуживании клиентов, в том числе по установлению в отношении их сведений предусмотренных данным законом.

Кроме того, необходимо помнить, что существует обязанность располагать информацией о своих собственных бенефициарных владельцах и принимать меры по их идентификации.

В целях корректного выявления и идентификации бенефициарных владельцев в соответствии с нормами законодательства по ПОД/ФТ/ФРОМУ на вебинаре:

• прокомментируем изменения, вносимые Федеральным законом от 05.12.2022 N 498-ФЗ;
• дадим практические рекомендации по идентификации и выявлению бенефициарных владельцев;
• разберем основные методы выявления бенефициарных владельцев на конкретных примерах.

План программы

1. Общие требования по выявлению бенефициарных владельцев.

2. Обязанности юридических лиц по выявлению и раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах в соответствии с нормами ст.6.1 ФЗ N 115-ФЗ.

3. Обязанности субъектов ФЗ N115-ФЗ по выявлению и идентификации бенефициарных владельцев клиентов в соответствии с нормами п.п. 2 п.1 ст.7 ФЗ N 115-ФЗ.

4. Процедура выявления и идентификации бенефициарных владельцев:

• комплекс мер необходимый для выявления;
• порядок обновления информации получаемых при идентификации бенефициарных владельцев;
• правила фиксирования сведений о бенефициарном владельце;
• заполнение Анкеты.

5. Методика выявления бенефициарных владельцев при многоуровневой структуре владения:

• способы определения доли прямого и косвенного участия в капитале юридического лица;
• схемы выявления бенефициарного владения.

6. Меры ответственности за неисполнение обязанности по идентификации и выявлению бенефициарных владельцев.