Проверка осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

О программе

Вебинар важен для: руководителей организаций под надзором Банка России, юридических служб, служб СВК и СВА, ответственных сотрудников.

О вебинаре: Поддержание эффективности системы ПОД/ФТ/ФРОМУ на уровне, достаточном для управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма является одной из главных целей некредитной финансовой организации (НФО).

Для её реализации в организациях на регулярной основе должны проводиться проверки осуществления внутреннего контроля за соблюдением НФО и ее сотрудниками законодательства и нормативных актов РФ в сфере ПОД/ФТ.

Приглашаем на вебинар, в программе которого:

• напомним основные требования Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ, и нормативных актов Банка России;
• дадим практические рекомендации по проведению проверки осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

План программы

1. Порядок проведения внутренних проверок в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

2. Требования к организации внутреннего контроля.

3. Проверка осуществления внутреннего контроля:

• процедура идентификации, управление риском;
• полнота выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и необычных сделок, а также своевременность направления сведений в Росфинмониторинг,
• учет мероприятий в рамках реализации программ внутреннего контроля (ведение Журналов).

4. Оформление письменных отчетов, содержащих сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ, а также о принятых мерах по результатам проверок.

5. Запросы и проверки Банка России.

6. Меры ответственности.