Подводим итоги 2022 года по ПОД/ФТ/ФРОМУ (семинар-практикум)
О программе
Вебинар важен для: руководителей и специальных должностных лиц некредитных финансовых организаций.
О вебинаре: Близится к завершению наисложнейший во всех отношениях 2022 год. Скоро наступит время подводить итоги, в том числе и в сфере деятельности по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Несмотря на все события, происходящие как в нашей стране, так и за ее пределами, обязанности специального должностного лица (СДЛ) постоянно расширяются и усложняются, что делает его работу все более непростой задачей.
В рамках настоящего семинара-практикума мы рассмотрим наиболее значимые аспекты деятельности СДЛ в 2022 году, а именно проверим своевременность и полноту внесения изменений в ПВК, наличие основных отчетов, правильность заполнения внутренних документов, а также корректность передачи сведений через личный кабинет Росфинмониторинга.
Раздаточный материал (на дату проведения вебинара):
- Журнал обучения
- Акт о результатах проверки по перечням
- Отчет по риску использования услуг
- Отчет по осуществлению внутреннего контроля (текущий)
- Отчет по проверке внутреннего контроля (годовой)
План программы
1. Обзор основных изменений в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в 2022 году.
2. Все редакции Правил внутреннего контроля в 2022 году:
- количество ПВК и основания для внесения изменений.
3. Обучение персонала:
- полнота внесения записей в Журнал обучения сотрудников (проверка законодательных и нормативных документов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, по которым необходимо провести обучение в 2022 году);
- проверка знаний - форматы проведения: тестирование, собеседование.
4. Обязательные отчеты:
- отчет не реже одного раза в 3 месяца - "Сведения о результатах проверки клиентов" - часто встречающиеся ошибки, сроки предоставления, оформление внутренних документов;
- отчет по риску использования услуг - порядок составления и рассмотрения;
- отчет по осуществлению внутреннего контроля (текущий) - порядок составления и предоставления;
- отчет по проверке внутреннего контроля (годовой) - порядок подготовки, предоставления и рассмотрения.
5. Хранение документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
6. Ответы на вопросы.
