Меры ответственности НФО за несоблюдение требований ФЗ №115-ФЗ

Для аудитории: Руководители НФО, Специалисты НФО

Ближайшая дата: -

Другие даты:

20.07.2023

Завершен

Запросить запись

О мероприятии

14.10.2025

Завершен

Запросить запись

О мероприятии

О программе

Вебинар важен для: руководителей и ответственных сотрудников НФО.

О вебинаре:

Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ некредитных финансовых организаций (далее – НФО) в обязательном порядке должна предусматривать изучение мер ответственности, которые могут быть применены к сотруднику НФО за неисполнение законодательных актов РФ, нормативных актов Банка России, иных нормативных правовых актов РФ в области ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ и внутренних документов организации, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля.

Говоря о мерах ответственности, мы обязательно обращаемся к законодательству РФ в зависимости от характера нарушений, а именно:

Трудовому Кодексу РФ;
Кодексу РФ об административных правонарушениях;
Уголовному Кодексу РФ;
ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

Для подробного разъяснения наш Учебный центр разработал программу тематического вебинара, на котором подробно

обозначим обязанности участников организации и осуществления процесса ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ;
обсудим всевозможные меры ответственности, которые могут быть применены к руководителям и должностным лицам, сотрудникам, а также к самой организации, как юридическому лицу: предупреждение, штраф, дисквалификация, ограничение свободы, приостановка и прекращение деятельности организации и т.д. согласно законодательству РФ;
дадим практические рекомендации по формированию внутренних документов организации.