Заполняем анкеты физических и юридических лиц при проведении идентификации НФО (вебинар – практикум).

Для аудитории: Специальные должностные лица, сотрудники, взаимодействующие непосредственно с клиентами.

Ближайшая дата: 13 марта с 09.00 до 11. 00 мск.

О программе

Для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, под надзором Банка России

Проведение идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца является одним из основных требований законодательства РФ в области ПОД/ФТ, предъявляемых к субъектам ФЗ N115-ФЗ. При этом некоторые организации НЕ относятся к данной процедуре должным образом.

Вместе с тем анкеты запрашиваются Банком России при проверке деятельности НФО по вопросам исполнения законодательства РФ по ПОД/ФТ. И это не формальность, а важный инструмент контроля. Зачастую организации сталкиваются с неприятностью: анкеты начинают заполнять в момент проверки, надеясь быстро исправить ситуацию. Однако спешка и нервы здесь плохие помощники.

Наш опыт подсказывает одно простое правило: лучше подготовить все заранее, а именно сделайте необходимые запросы клиентам, заполните анкеты и проверьте их правильность заблаговременно. Тогда любая проверка пройдёт спокойно и уверенно, без стресса и рисков штрафов.

Приглашаем на вебинар-практикум, в рамках которого:

напомним требования Положения Банка России от 12.12.2014 N 444-П;
рассмотрим пошаговое заполнение анкет физических и юридических лиц.

Целью вебинара является отработка навыков заполнения анкет физических и юридических лиц.

План программы

1. Основные понятия: клиент, представитель клиента, выгодоприобретатель и бенефициарный владелец. Требования к их идентификации в соответствии с ФЗ от 07.08.2001 N115-ФЗ.

2. Правила проведения идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца в рамках Положения Банка России от 12.12.2014 N 444-П.

3. Сведения, подлежащие установлению при идентификации.

4. Сведения, включаемые в Анкету клиента.

5. Заполнение Анкеты: