БЛОКИРОВАНИЕ, ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ, ОТКАЗ

О программе

Вебинар важен для: руководителей организаций, специальных должностных лиц, а также сотрудников, взаимодействующих непосредственно с клиентами, – субъектов ст.5 Федерального закона N 115-ФЗ.

О вебинаре: Усложнение процедур организации внутреннего контроля в части:

• блокирования и приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом,
• отказа в приеме на обслуживание клиента и отказа в совершении операции клиента,

приводит к частым систематическим ошибкам и трудностям при квалификации и фиксировании операций с денежными средствами или иным имуществом и сведений.

Такие сложности возникают именно в правильности и последовательности отражения этих процедур в рамках внутреннего контроля.

На вебинаре разберем указанные вопросы с учетом всех имеющихся рекомендаций.

План программы

1. Процедура замораживания (блокирования) операций с денежными средствами или иным имуществом.

• оформление внутренних документов;
• направление формализованных электронных сообщений;

2. Процедура приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом.

• оформление внутренних документов;
• направление формализованных электронных сообщений;

3. Процедура по отказу:

• в приеме на обслуживание клиента;
• в выполнении операций клиента.
• оформление внутренних документов;
• направление формализованных электронных сообщений