Актуальные вопросы осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для адвокатов, нотариусов и лиц, оказывающих юридические, бухгалтерские и аудиторские услуги (семинар-практикум)
О программе
Вебинар важен для: адвокатов, нотариусов и лиц, оказывающих юридические, бухгалтерские и аудиторские услуги.
О вебинаре: Одной из важнейших обязанностей субъектов ст.7.1 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ является направление сведений о подозрительных операциях в Росфинмониторинг.
При этом в целях подтверждения обоснованности подозрений в осуществлении операции (сделки) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма ключевое значение имеет выявление признаков необычной операции (сделки) клиента и проведение анализа информации о клиенте, представителе клиента и выгодоприобретателе (при наличии последних), бенефициарном владельце, включая его группу риска.
На семинаре-практикуме подробно разберем вопросы, связанные с пошаговым осуществлением обязанностей субъектов ст. 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ: от проведения идентификации до направления сведений в Росфинмониторинг с учетом нового Приказа Росфинмониторинга от 26.08.2022 N 182.
План программы
1. Основные вопросы, связанные с идентификацией клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца:
- правила проведения идентификации с учетом риска совершения подозрительных операций;
- сведения, подлежащие установлению при идентификации;
- заполнение Анкеты клиента, порядок фиксирования информации, сведения, включаемые в Анкету клиента;
- методика выявления бенефициарного владельца.
2. Признаки необычных сделок и их фиксирование. Оформление Внутреннего сообщения.
3. Анализ и принятие решений о подозрительности / не подозрительности операции.
4. Направление сведений в Росфинмониторинг.