Актуальные вопросы осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для адвокатов, нотариусов и лиц, оказывающих юридические, бухгалтерские и аудиторские услуги (семинар-практикум)

О программе

Вебинар важен для: адвокатов, нотариусов и лиц, оказывающих юридические, бухгалтерские и аудиторские услуги.

О вебинаре: Одной из важнейших обязанностей субъектов ст.7.1 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ является направление сведений о подозрительных операциях в Росфинмониторинг.

При этом в целях подтверждения обоснованности подозрений в осуществлении операции (сделки) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма ключевое значение имеет выявление признаков необычной операции (сделки) клиента и проведение анализа информации о клиенте, представителе клиента и выгодоприобретателе (при наличии последних), бенефициарном владельце, включая его группу риска.

На семинаре-практикуме подробно разберем вопросы, связанные с пошаговым осуществлением обязанностей субъектов ст. 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ: от проведения идентификации до направления сведений в Росфинмониторинг с учетом нового Приказа Росфинмониторинга от 26.08.2022 N 182.

План программы

1. Основные вопросы, связанные с идентификацией клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца:

• правила проведения идентификации с учетом риска совершения подозрительных операций;
• сведения, подлежащие установлению при идентификации;
• заполнение Анкеты клиента, порядок фиксирования информации, сведения, включаемые в Анкету клиента;
• методика выявления бенефициарного владельца.

2. Признаки необычных сделок и их фиксирование. Оформление Внутреннего сообщения.

3. Анализ и принятие решений о подозрительности / не подозрительности операции.

4. Направление сведений в Росфинмониторинг.