Необычные (подозрительные) операции - документальное оформление (Семинар-практикум)

Для аудитории: Адвокаты
Ближайшая дата: -
Другие даты:

О программе

Напоминаем, что с 01 марта 2021 года вступила в силу заключительная часть Федерального закона от 13.07.2020 N 208-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" в целях совершенствования обязательного контроля". Данная часть затрагивает порядок выявления и предоставления сведений о подозрениях, что какая-либо разовая операция либо совокупность операций и (или) действий клиента осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

При проведении проверок со стороны надзорных органов возрос интерес к работе организаций с указанными операциями. В процессе контрольной (надзорной) деятельности проводится оценка полноты выявления необычных сделок, обоснованности принимаемых по ним решений, а также своевременности передачи сведений в уполномоченный орган в случае признания таких сделок подозрительными.

План программы

1. Необычные сделки - выявление операций.

2. Процедуры проверки информации для подтверждения обоснованности или опровержения подозрений осуществления клиентом ОД/ФТ:

  • Действия сотрудников при выявлении в деятельности клиента признаков, указывающих на необычный характер операции (сделки).
  • Внутреннее сообщение - заполнение полей. Мотивированное суждение специального должностного лица. Документы, являющиеся основанием фиксирования информации.

3. Формирование документов в соответствии с нормативными регламентами подтверждающих фиксирование операций по подозрительным операциям. Формирование формализованных электронных сообщений (ФЭС) с учетом Приказа Росфинмониторинга от 08.08.2022 N 18. Сроки направления сообщений.

  • Распространенные ошибки при направлении ФЭС в Росфинмониторинг. Как исправить. Последствия ошибок, в каких случаях стоит исправлять.

Результат

Партнерские проекты
Есть вопросы?

По всем возникающим вопросам всегда готовы дать подробные пояснения: