Управление рисками НФО. Необычные (подозрительные) операции. Отказы в совершении операции клиентов. (Повышение квалификации)

О программе

Вебинар важен для: руководителей НФО, финансовых и юридических служб, специальных должностных лиц.

О вебинаре: Управление риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее - ОД/ФТ) с целью его минимизации является одной из основных задач при осуществлении внутреннего контроля некредитных финансовых организаций (далее - НФО). Данное направление включает в себя совокупность мероприятий, надлежащее выполнение которых позволит избежать вовлеченности НФО и её сотрудников в осуществление ОД/ФТ.

На вебинаре рассмотрим виды рисков, влияющие на них факторы, методику выявления и присвоение степени (уровня) риска, их документальное фиксирование. Кроме того, обсудим особенности мониторинга и анализа операций клиентов, относящихся к различным степеням (уровням) риска.

С целью минимизации риска ОД/ФТ разберем вопросы, связанные с выявлением подозрительных операций и направлением сведений о них в Росфинмониторинг, а также применением права отказа в совершении операции клиентов.

План программы

В программе вебинара:

1. Виды рисков ОД/ФТ, факторы и методика их выявления. Документальное фиксирование, учет и отчетность Ответственного сотрудника.

2. Необычные сделки - выявление операций.

• Действия сотрудников НФО при выявлении в деятельности клиента признаков, указывающих на необычный характер операции (сделки).
• Внутреннее сообщение - заполнение полей. Мотивированное суждение специального должностного лица. Документы являющиеся - основанием фиксирования информации.
• Принятие решения уполномоченными лицами о подозрительности / НЕподозрительности операции.

3. Реализация права на отказ в совершении операции клиентов.

• Факторы, влияющие на принятие решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.
• Документальное фиксирование и принятие соответствующего решения уполномоченными лицами.

4. Формирование формализованных электронных сообщений (ФЭС).