Специальное Должностное Лицо НФО: требования, функции, ответственность
О программе
Вебинар важен для: специальных должностных лиц НФО, руководителей организаций, финансовых и юридических служб НФО (МКК, МФК, КПК, страховые компании, ломбарды).
О вебинаре: Базовым условием исполнения законодательства РФ в области ПОД/ФТ для субъектов ФЗ N115-ФЗ, является назначение Специального Должностного Лица (далее – СДЛ).
СДЛ – это именно тот сотрудник, который ответственен за реализацию требований ФЗ N115-ФЗ в организации и компетентность которого должна быть безупречной, так как на него возложена колоссальная ответственность и функционал. СДЛ является связующим звеном при передаче сведений между Вашей организацией, Росфинмониторингом и Банком России.
Кроме того, принимая во внимание, что внутренний контроль в организации является непрерывным процессом и его надлежащее осуществление должно быть обеспечено в течение всего времени функционирования субъекта ФЗ N115-ФЗ, то в период временной нетрудоспособности или отпуска СДЛ Ваша организация обязана назначить другого своего сотрудника исполняющим обязанности СДЛ.
В рамках настоящего вебинара мы рассмотрим значимые аспекты организации работы СДЛ.
Цель вебинара: организация внутреннего контроля в НФО согласно требованиям законодательства в области ПОД/ФТ/ФРОМУ.
План программы
- Квалификационные требования и требования к деловой репутации, предъявляемые СДЛ в соответствии с законодательством РФ.
- Назначение и замещение СДЛ: внутренние распорядительные документы.
- Требования к лицам, замещающим СДЛ.
- Уведомление Банка России: форма и сроки.
- Функциональные обязанности СДЛ.
- Права и ответственность СДЛ за нарушение организации внутреннего контроля в организации.
КОНТАКТЫ:
(343) 379-01-74, 379-01-73 (вн. 302) - Фастовец Татьяна Владимировна