Специальное Должностное Лицо НФО: требования, функции, ответственность

О программе

Вебинар важен для: специальных должностных лиц НФО, руководителей организаций, финансовых и юридических служб НФО (МКК, МФК, КПК, страховые компании, ломбарды).

О вебинаре: Базовым условием исполнения законодательства РФ в области ПОД/ФТ для субъектов ФЗ N115-ФЗ, является назначение Специального Должностного Лица (далее – СДЛ).

СДЛ – это именно тот сотрудник, который ответственен за реализацию требований ФЗ N115-ФЗ в организации и компетентность которого должна быть безупречной, так как на него возложена колоссальная ответственность и функционал. СДЛ является связующим звеном при передаче сведений между Вашей организацией, Росфинмониторингом и Банком России.

Кроме того, принимая во внимание, что внутренний контроль в организации является непрерывным процессом и его надлежащее осуществление должно быть обеспечено в течение всего времени функционирования субъекта ФЗ N115-ФЗ, то в период временной нетрудоспособности или отпуска СДЛ Ваша организация обязана назначить другого своего сотрудника исполняющим обязанности СДЛ.

В рамках настоящего вебинара мы рассмотрим значимые аспекты организации работы СДЛ.

Цель вебинара: организация внутреннего контроля в НФО согласно требованиям законодательства в области ПОД/ФТ/ФРОМУ.

План программы

1. Квалификационные требования и требования к деловой репутации, предъявляемые СДЛ в соответствии с законодательством РФ.
2. Назначение и замещение СДЛ: внутренние распорядительные документы.
3. Требования к лицам, замещающим СДЛ.
4. Уведомление Банка России: форма и сроки.
5. Функциональные обязанности СДЛ.
6. Права и ответственность СДЛ за нарушение организации внутреннего контроля в организации.

КОНТАКТЫ:

(343) 379-01-74, 379-01-73 (вн. 302) - Фастовец Татьяна Владимировна

ftv@proftest.ru