Индикаторы риска - при проведении проверок Банком России НФО (с учетом оценки интегрального показателя Росфинмониторинга)
О программе
Вебинар важен для: руководителей организаций, финансовых, юридических служб и специальных должностных лиц НФО.
О вебинаре: Контроль (надзор) за деятельностью НФО в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ осуществляет Банк России. При этом одним из основных факторов для начала проведения проверки является информация, полученная от Росфинмониторинга по результатам дистанционного мониторинга, проведенного им на основании данных, содержащихся в Личных кабинетах субъектов ФЗ N 115-ФЗ.
Индикатор риска - интегральный показатель, значение которого характеризует степень риска несоблюдения субъектом дистанционного мониторинга требований законодательства, формируемый с использованием государственной информационной системы уполномоченного органа.
В рамках настоящего вебинара мы:
1. Обсудим новые требования нормативно-правовых актов РФ:
- Постановление Правительства РФ от 19.02.2022 N 219;
- Приказ Росфинмониторинга от 29.11.2022 N 297;
- Приказ Росфинмониторинга от 20.07.2020 N 175;
- Приказ Росфинмониторинга от 07.09.2022 N 192.
2. Рассмотрим:
- методику присвоения Росфинмониторингом индикаторов риска по результатам дистанционного мониторинга (на примере поднадзорных ему организаций);
- наиболее часто встречающиеся варианты запросов Банка России.
Регистрация для участия в семинаре обязательна!
План программы
1. Основные индикаторы риска при осуществлении деятельности НФО в Личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга.
2. Порядок осуществления контроля (надзора) субъектов ФЗ N115-ФЗ со стороны Банка России:
- цели проведения проверки;
- запрос Банка России (типовая форма): перечень документов;
- разъяснения по подготовке документов по запросу Банка России.
3. Распространенные ошибки, выявляемые при проверке Правил внутреннего контроля НФО.
4. Порядок информирования Банка России о допущенных нарушениях НФО.
5. Меры ответственности в соответствии с Кодексом РФ об административных нарушениях.
