Отдельные вопросы внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ для лизинговых компаний

О программе

Выявление операций, подлежащих обязательному контролю, а также подозрительных операций с целью дальнейшего направления сведений о них в Росфинмониторинг является одной из первостепенных задач при осуществлении внутреннего контроля в целях исполнения Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ.

У каждого субъекта указанного закона есть своя специфика исполнения требований исходя из конкретного вида деятельности. И лизинговые компании в данном случае НЕ являются исключением.

Существует ряд особенностей при выявлении лизинговыми компаниями операций, подлежащих обязательному контролю, направлении сведений о них в Росфинмониторинг, а также корректировке ранее направленных сведений.

Кроме того, у лизинговых компаний имеются определенные сложности при работе с операциями, имеющими признаки необычных сделок, по их фиксированию, формированию мотивированного суждения и вынесению решения в их отношении. Именно выше указанной проблематике и будет посвящен наш вебинар.

План программы

1. Выявление операций подлежащих обязательному контролю:

• документы, подтверждающие совершение операции
• сроки направления сведений в уполномоченный орган

2. Анализ необычных и подозрительных операций:

• признаки необычных сделок;
• новые подходы к признанию операций в качестве подозрительных;
• внутреннее сообщение - варианты формулировок в обоснования специального должностного лица при признании операции подозрительной (необычной);
• сроки направления сведений в уполномоченный орган.

3. Обзор нормативных документов

4. Ответы на вопросы.