Организация и порядок проведения инспекционных проверок СРО и Банком России в некредитных финансовых организациях

О программе

Вебинар важен для: руководителей, главных бухгалтеров НФО.

О вебинаре: Банк России скорректировал правила проведения инспекционных проверок. Введены сроки уведомления поднадзорных организаций о проведении плановых проверок, существенно изменен список мероприятий, о которых регулятор не будет информировать.

На вебинаре разберем последние изменения в порядке проведения инспекционных проверок, расскажем о правах и обязанностях проверяющих и проверяемых, рассмотрим типичные и опасные нарушения и порядок их устранения.

Регистрация для участия в семинаре обязательна!

План программы

1. Контролирующие органы: Кто и когда вправе прийти к Вам с проверкой?

• Государственные органы, имеющие право осуществлять проверки деятельности НФО
• Виды проверок и сроки их проведения
• Усиление роли СРО в проведении проверок НФО
• Дистанционный надзор и его особенности
• Порядок составления единого плана проверок
• Основания для проведения внеплановых проверок

2. Порядок проведения проверок: что и как будут проверять?

• Получение информации о проведении проверки
• Порядок ознакомления с предписанием о проведении проверки
• Чем отличается запрос информации от проверки?
• Список мероприятий, которые Банк России проводит без извещений
• Подготовка к проверке
• Тематика проверок по направлениям
• Методики проведения проверок

3. Процесс прохождения проверок

• Права и обязанности уполномоченных представителей ЦБ РФ (рабочей группы) при проведении проверки
• Обязанности проверяемой организации
• Порядок оформления и предоставления сведений, запрашиваемых в ходе проверки
• Понятие «противодействия проверке» и ответственность при признании факта противодействия

4. Типичные и «самые опасные» нарушения

• Обзор наиболее серьезных нарушений по направлениям деятельности. Меры воздействия со стороны ЦБ при наличии выявленных нарушений.
• За что могут исключить из реестра
• Влияние выявленных нарушений на эффективность деятельности организации, а также на достоверность отчетности
• Устранение нарушений и недостатков в ходе проверки

5. Не так страшен акт, как его последствия

• Взаимодействие с подразделениями надзора после завершения проверки
• Внутренний механизм ЦБ по принятию решений по результатам проверки
• Устранение выявленных нарушений и работа с предписанием ЦБ по результатам проверки

6. Ответы на вопросы