Организация системы внутреннего контроля и внутреннего аудита банка

Для аудитории: Специалисты банков, Руководители кредитных организаций

Ближайшая дата: -

Другие даты:

24.08.2023

Завершен

О программе

Контроль – это система наблюдений и проверки соответствия работы различных подразделений и направлений банка всему законному, рациональному и запланированному.

Работа банка без организации соответствующей системы внутреннго контроля - это неоправданный риск для собственников банка. Поэтому требование к организации системы внутреннго контроля и аудита - это требование закона, за соблюдением котрого, в свю очередь, следит Банк России.

Руководители и крупные собственники банка должны иметь достаточное представление о нормативных требованиях к организации внутреннего контроля в кредитных организациях.

Внутренний контроль в банке нацелен на обеспечение:

Эффективности и положительной результативности банковских операций и сделок, управления активами и пассивами, управления банковскими рисками.
Достоверности, полноты, объективности и своевременности составления и представления финансовой, бухгалтерской, статистической и иной отчетности
Информационной безопасности
Соблюдения нормативных правовых актов
Исключения вовлечение кредитной организации и участия ее служащих в осуществлении противоправной деятельности
и ряда других вопросов

Как организуется внутренний контроль? Что из себя представляют и как обепечиваются мероприятия внутреннего контроля. - Всё это вопросы данного семинара.

ЦЕЛЬ ПРОГРАММЫ:

Дать слушателям необходимые знания об организации внутреннего контроля и аудита в современном банке.

План программы

1.Общие вопросы оганизации внутреннего контроля. Нормативные документы
2.Служба внутреннего аудита
3.Служба внутреннего контроля
4.Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
5.Направления и предмет проверок
6.Методы осуществления проверок
8.Мониторинг системы внутреннего контроля
9.Порядок оценки Банком России качества систем внутреннего контроля