19 сентября приглашаем НФО на вебинар "Порядок идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициара"

Спектр обязанностей некредитных финансовых организаций (далее – НФО) постоянно расширяется, но по-прежнему процедура идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца является одной из основных, неисполнение которой влечет серьезные последствия.

При этом напоминаем, что в случае непроведения (проведения не в полном объеме) идентификации или неустановления (установления не в полном объеме) требуемых Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ сведений, НФО обязаны отказать клиенту в приеме на обслуживание.

Программа идентификации достаточно обширна и заключает в себе множество порядков и обязательных процедур, включая обновление информации о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце, а также обновление оценки степени (уровня) риска совершения подозрительных операций клиента.

Приглашаем на вебинар, в программе которого:

напомним требования Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ и Положения Банка России от 12.12.2014 N 444-П;
дадим практические рекомендации, а также основные методы структурированного подхода к организации процесса ПОД/ФТ/ФРОМУ в части проведения процедуры идентификации.

Содержание программы:

1. Раскрытие понятия идентификации: принятие базовой терминологии.

2. Общий порядок проведения идентификации: