ЧОУ ДПО "НОЦ "Профтест" - региональный партнер Международного учебно-методического центра финансового мониторинга (МУМЦФМ) (Соглашение с МУМЦФМ N 105-2020 от 09.01.2020г.)
проводит семинар-практикум
22 января 2021 года
ОБЯЗАТЕЛЬНЫЙ контроль - новые требования.
ПОДОЗРИТЕЛЬНЫЕ операции – документальное оформление.
Напоминаем, что с 10 января 2021 года вступает в силу Федеральный закон N 208 -ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» в целях совершенствования обязательного контроля.
Новый год с новыми Правилами внутреннего контроля. Всем субъектам Федерального закона N 115-ФЗ необходимо обратить внимание прежде всего на программу выявления операций. Первоочередной задачей при этом является актуализация перечня операций, подлежащих обязательному контролю и механизмов их выявления.
Кроме того, со стороны надзорных органов возрос интерес при проведении проверок к работе организаций с необычными сделками, делается оценка полноты их выявления, обоснованности принимаемых по ним решений, а также своевременности передачи сведений в уполномоченный орган по подозрительным операциям.
Аудитория: руководители организаций, финансовых и юридических служб, а также специальные должностные лица.
Программа:
1. Новые принципы и подходы при выявлении операций по обязательному контролю. Передача сведений в уполномоченный орган.
- Внутреннее сообщение (заполнение полей. Мотивированное суждение Специального должностного лица). Документы являющиеся - основанием фиксирования информации.
2. Необычные сделки.
Процедуры проверки информации для подтверждения обоснованности или опровержения подозрений осуществления клиентом ОД/ФТ:
- Действия сотрудников при выявлении в деятельности клиента признаков, указывающих на необычный характер операции (сделки).
- Внутреннее сообщение - заполнение полей. Мотивированное суждение специального должностного лица. Документы являющиеся - основанием фиксирования информации.
3. Формирование документов в соответствии с нормативными регламентами подтверждающих фиксирование операций по обязательному контролю и подозрительным операциям. Формирование формализованных электронных сообщений (ФЭС) с учетом Приказа Росфинмониторинга от 09.09.2020 N 214. Сроки направления сообщений.
- Распространенные ошибки при направлении ФЭС в Росфинмониторинг , как исправить. Последствия ошибок, в каких случаях стоит исправлять.
Начало в 09:00 - время московское, продолжительность - 3 часа.
Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - преподаватель УЦ " Профтест", эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет.
Стоимость:
- 1500 рублей без раздаточного материала
- 5500 рублей с раздаточным материалом (новая редакция правил внутреннего контроля с учетом последних изменений)
- 8500 рублей с полным пакетом документов ( ПВК+отчеты+ внутренние распорядительные документы)
Без НДС. (Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы26.2НК РФ).
Семинар предназначен для организаций осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, а именно:
- организации федеральной почтовой связи;
- адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг,
- организации и индивидуальные предприниматели , осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения;
- организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
- организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
- операторы по приему платежей;
- лизинговые компании;
- коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
- операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;
- операторов лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее.
Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-74, 379-01-73 |