ЧОУ ДПО "НОЦ "Профтест" - региональный партнер Международного учебно-методического центра финансового мониторинга (МУМЦФМ)  (Соглашение с МУМЦФМ N 105-2020 от 09.01.2020г.)

проводит  семинар-практикум

22 января 2021 года

ОБЯЗАТЕЛЬНЫЙ контроль - новые требования.

ПОДОЗРИТЕЛЬНЫЕ операции – документальное оформление.

Напоминаем, что с 10 января 2021 года вступает в силу Федеральный закон N 208 -ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» в целях совершенствования обязательного контроля.

Новый год с новыми Правилами внутреннего контроля. Всем субъектам Федерального закона N 115-ФЗ необходимо обратить внимание прежде всего на программу выявления операций. Первоочередной задачей при этом является актуализация перечня операций, подлежащих обязательному контролю и механизмов их выявления.

Кроме того, со стороны надзорных органов возрос интерес при проведении проверок к работе организаций с необычными сделками, делается оценка полноты их выявления, обоснованности принимаемых по ним решений, а также своевременности передачи сведений в уполномоченный орган по подозрительным операциям.

Аудитория:  руководители организаций, финансовых и юридических служб, а также специальные должностные лица.

Программа:

1. Новые принципы и подходы при выявлении операций по обязательному контролю. Передача сведений в уполномоченный орган.

• Внутреннее сообщение (заполнение полей. Мотивированное суждение Специального должностного лица). Документы являющиеся - основанием фиксирования информации.

2. Необычные сделки.
Процедуры проверки информации для подтверждения обоснованности или опровержения подозрений осуществления клиентом ОД/ФТ:

• Действия сотрудников при выявлении в деятельности клиента признаков, указывающих на необычный характер операции (сделки).
• Внутреннее сообщение - заполнение полей. Мотивированное суждение специального должностного лица. Документы являющиеся - основанием фиксирования информации.

3. Формирование документов в соответствии с нормативными регламентами подтверждающих фиксирование операций по обязательному контролю и подозрительным операциям. Формирование формализованных электронных сообщений (ФЭС) с учетом Приказа Росфинмониторинга от 09.09.2020 N 214. Сроки направления сообщений.

• Распространенные ошибки при направлении ФЭС в Росфинмониторинг , как исправить. Последствия ошибок, в каких случаях стоит исправлять.

Начало в 09:00 - время московское, продолжительность - 3 часа.

Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - преподаватель УЦ " Профтест", эксперт по независимой оценке  квалификаций специалистов финансового рынка, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет.

Стоимость:

• 1500 рублей  без раздаточного материала
• 5500 рублей с раздаточным материалом (новая редакция правил внутреннего контроля с учетом последних изменений)
• 8500  рублей с полным пакетом документов ( ПВК+отчеты+ внутренние распорядительные документы)

Без НДС. (Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы26.2НК РФ).

Семинар предназначен для организаций осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, а именно:

• организации федеральной почтовой связи;
• адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг,
• организации и индивидуальные предприниматели , осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения;
• организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
• организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
• операторы по приему платежей;
• лизинговые компании;
• коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
• операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;
• операторов лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее.