ЧОУ ДПО "НОЦ "Профтест" - аккредитованная организация на проведение целевого инструктажа и ведение реестра учета специалистов прошедших обучение

(Соглашение с МУМЦФМ N 105-2018 от 09.01.2018г.)

проводит  семинар-практикум

Обязательный контроль. Необычные сделки. Документальное фиксирование операций. Отказ в выполнении распоряжения клиента.  

07 декабря 2018 года

Аудитория: сотрудники, на которых возложены функции специального должностного лица (СДЛ). Руководители организации.

Цель обучения: Организация системы внутреннего контроля с учетом актуальных требований российского законодательства и нормативных актов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Программа:

1. Операции, подлежащие обязательному контролю. Действия сотрудников при выявлении в деятельности клиента операций, подлежащих обязательному контролю.
2. Необычные сделки. Процедуры проверки информации о клиенте или операции клиента, о выгодоприобретателе, бенефициарном владельце, для подтверждения обоснованности или опровержения подозрений осуществления клиентом ОД/ФТ. Действия сотрудников при выявлении в деятельности клиента признаков, указывающих на необычный характер операции (сделки).
3. Меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц.
4. Операции, приостановленные в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2011 N115-ФЗ
5. Случаи отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2011 N115-ФЗ
6. Проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Виды и сроки проведения проверок.
7. Документальное фиксирование информации (документы). Основания документального фиксирования информации.
8. Подготовка, обработка и отправка в Росфинмониторинг ФЭС. Сроки направления сообщений

Начало в 09:00 - время московское, продолжительность - 4 часа.

Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценке профессиональных квалификаций специалистов финансового рынка в области ПОД/ФТ.
Участие:

• видео-трансляция (дистанционно) - 2000 рублей, с Вашего рабочего места (необходимы колонки или наушники).
• очно - 2000 рублей, г.Екатеринбург, ул.Фронтовых Бригад, д.18, оф.301.
• для клиентов, находящихся на годовом обслуживании - 1000 руб.

Без НДС. (Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы26.2НК РФ).

Семинар предназначен для организаций осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, а именно:

• организации федеральной почтовой связи;
• организации и индивидуальные предприниматели , осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения;
• организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
• организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
• операторы по приему платежей;
• лизинговые компании;
• коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
• операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных.