Учебный Центр "ПрофТест"
СПС "ПрофТест"













ЧОУ ДПО "НОЦ "Профтест"- аккредитованная организация на проведение целевого инструктажа и ведение реестра учета специалистов прошедших обучение (Соглашение с МУМЦФМ  N105-2018 от 09.01.2018г.)

Семинар по ПОД/ФТ для компаний, поднадзорных Росфинмониторингу, Роскомнадзору, Пробирной палате России

 Учебный центр  приглашает пройти обучение в части ПОД/ФТ очно и/или в режиме видео-трансляции по программам

ЦЕЛЕВОГО ИНСТРУКТАЖА/ ПОВЫШЕНИЯ УРОВНЯ ЗНАНИЙ 

ПОД/ФТ в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом: комментарии РФМ

Продолжительность обучения: 8 академических часов (09.00 до 14.00 мск.вр)

Место проведения:  г.Екатеринбург, ул.Фронтовых бригад, 18а каб., 301 -ОЧНО, либо  в режиме он-лайн - Ваше рабочее место !

Лектор: Лукина Светлана Юрьевна - Заместитель начальника отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по УФО.

Аудитория: Руководитель организации (филиала), специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, главный бухгалтер организации (филиала) либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета, работники юридического подразделения и иные работники организаций (п.3 Положения, утвержденного Приказом Росфинмониторинга N 203 от 03.08.2010г.).

Программа семинара составлена на основании действующих законодательных актов, нормативных документов в области ПОД/ФТ и постоянно обновляется с учетом всех актуальных изменений. В неё включены следующие вопросы:
I. Институциально-правовые основы финансового мониторинга:
1. Международные стандарты ПОД/ФТ:

  • Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.
  • Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.
  • Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).

2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ:

  • Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов РФ, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.
  • Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.
  • Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.
  • Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней и в сфере федеральной почтовой связи. Государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.
  • Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.
  • Саморегулируемые организации и их роль.

3. Надзор в сфере ПОД/ФТ:

  • Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
  • Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.
  • Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.


II. Организация и осуществление внутреннего контроля:
1. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом:

  • Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
  • Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей, обеспечение конфиденциальности информации, основания для документального фиксирования, хранение информации. Приостановление операций.
  • Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю. Сроки представления. Способы представления. Использование.
  • АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации.

2. Требования к разработке правил внутреннего контроля.

  • Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска. Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.

3. Критерии выявления операций подлежащих контролю.

  • Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.
  • Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

4. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

  • Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
  • Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса РФ об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

5. Система подготовки и обучения кадров организаций.

  • Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
  • Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

III. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в различных секторах экономики:
1. Ответы на вопросы по проблемам исполнения законодательства о ПОД/ФТ.

 В соответствии с требованиями Положения, утвержденного Приказом Росфинмониторинга N 203 от 03.08.2010г. проходить обязательное обучение в форме целевого инструктажа должны сотрудники организаций, перечисленные в ст. 5 Федерального закона N 115-ФЗ от 07.08.2001 г.:

  • организации федеральной почтовой связи;
  • организации и индивидуальные предприниматели , осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения;
  • организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
  • организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  • операторы по приему платежей;
  • лизинговые компании;
  • коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
  • операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных.

Цель обучения: Получение слушателями базовых знаний, необходимых для соблюдения законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, а так же формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций, программ ее осуществления и иных организационно- распорядительных документов, принятых в целях ПОД/ФТ. Особое внимание уделяется вопросам выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Сертификация: Выдается свидетельство, подтверждающее прохождение целевого инструктажа/повышения уровня знаний, в соответствии с установленными требованиями Росфинмониторинга, с последующей передачей данных в реестр Росфинмониторинга.

Стоимость участия:
Целевой инструктаж3 500  руб. (в режиме on-line или в записи), очно - 3 800 руб., без НДС.

Повышение уровня знаний - 2 500 руб. (в режиме on-line или в записи), очно - 2 800 руб., без НДС.

Регистрация для участия в семинаре обязательна! 

  

Контактная информация

  • Варзина Татьяна  seminar@proftest.ru
  • Чащухина Татьяна ctb_proftest@mail.ru
  • Бобина Наталья bnv@proftest.ru
  • Фастовец Татьяна ftv@proftest.ru

Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-74,379-01-73

 

 

Все новости


Все новости
Партнеры
Реклама