Учебный Центр "ПрофТест"
СПС "ПрофТест"













ЧОУ ДПО "НОЦ "Профтест" - аккредитованная организация на проведение целевого инструктажа и ведение реестра учета специалистов прошедших обучение  (Соглашение с МУМЦФМ N 105-2019 от 09.01.2019г.)

 приглашает

18 июля 2019 г   

на

Вводный инструктаж для сотрудников НФО

Структура организации системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.Взаимодействие сотрудников. Ответственность. Контроль. 

В целях оптимизации рабочего времени ответственного сотрудника отвечающего за проведение вводного инструктажа сотрудников НФО предлагаем новую услугу семинар + проверка знаний вновь принятого сотрудника НФО.
На вебинаре расскажем о том, что должен знать сотрудник при проведении идентификации клиента, какие сведения о клиенте необходимо собрать и как их проверить при приеме на обслуживание клиента. Мера ответственности и последствия для организации при несоблюдении требований законодательства. По итогу обучения предлагается пройти тест результаты которого можно приобщить в личное дело сотрудника как документ подтверждающий прохождение первичной проверки знаний.

Лектор:Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка.

Программа вебинара:

  • Общая структура системы ПОД/ФТ.
  • Статус, функции, права и обязанности Ответственного сотрудника.
  • Функции и полномочия сотрудников подразделения по ПОД/ФТ (необходимость создания таких подразделений).
  • Порядок взаимодействия Ответственного сотрудника, сотрудников Подразделения по ПОД/ФТ с иными сотрудниками Организации, в том числе с ее обособленными подразделениями (филиалами) по ПОД/ФТ.
  • Порядок документального фиксирования информации (документов), полученной (полученных) Организацией в целях ПОД/ФТ.
  • Порядок хранения информации (документов), полученной (полученных) Организацией в целях ПОД/ФТ
  • Порядок взаимодействия с клиентами, в том числе обслуживаемыми с использованием технологий дистанционного обслуживания (в случае если Организация использует в своей деятельности технологии дистанционного обслуживания клиентов).
  • Порядок информирования сотрудниками Организации, руководителя Организации и сотрудника о ставших им известными фактах нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, допущенных сотрудниками Организации.
  • Порядок проверки осуществления внутреннего контроля, за соблюдением Организацией и ее сотрудниками правил внутреннего контроля и законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.
  • Контроль за реализацией Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ.
  • Порядок взаимодействия Организации с Банком России по вопросам исполнения Федерального закона путем использования информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета.

По итогу семинара: проверка знаний  в форме тестирования на тему «Вводный курс для сотрудников НФО»

К участию приглашаются: сотрудники организаций

Стоимость  участия:2000 рублей за 1 участника.

Всем участникам выдается сертификат о прохождении вводного инструктажа.

Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом,а именно:

  • профессиональных участников рынка ценных бумаг;
  • страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
  • страховых брокеров,
  • кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
  • микрофинансовых организаций;
  • обществ взаимного страхования;
  • негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
  • ломбардов;
  • управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

Начало:  в 10.00 мск.вр.

Место проведения: on-line трансляция - в любой город РФ,

                                    очное участие - г.Екатеринбург, ул Фронтовых бригад, 18 А.

  

Контактная информация

  • Варзина Татьяна  seminar@proftest.ru
  • Чащухина Татьяна ctb_proftest@mail.ru
  • Бобина Наталья bnv@proftest.ru

Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-74 (73)

 




Все новости


Все новости
Партнеры
Реклама