ЧОУ ДПО "НОЦ "Профтест" - региональный партнер Международного учебно-методического центра финансового мониторинга (МУМЦФМ)  (Соглашение с МУМЦФМ N 105-2020 от 09.01.2020г.)

Напоминаем, что  с 10 января 2021 года вступает в силу  Федеральный закон N 208-ФЗ  «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» в соответствии с которым в ФЗ-115 модифицируется список операций, подлежащих обязательному контролю уполномоченным органом (Росфинмониторингом) .

Изменения вносятся в статью 6 ФЗ-115 и предполагают как исключение из нее некоторых операций, ранее подлежавших обязательному контролю, так и распространение обязательного контроля на ранее отсутствовавшие в данной статье финансовые операции физических и юридических лиц.

Новый год с новыми Правилами внутреннего контроля.  Обращаем особое внимание на необходимость актуализации перечня операций и механизмов их выявления. Разбираем, что и как необходимо отразить в ПВК. Всем субъектам Федерального закона N 115-ФЗ необходимо обратить внимание,  так же  на программу выявления операций. 

Кроме того,  в течение всего 2020 года Банк России запрашивал информацию у ряда НФО и на ее основании проверял полноту выявления необычных сделок, обоснованность принимаемых по ним решений, а также своевременность передачи сведений в уполномоченный орган по подозрительным операциям. Разбираем типовые ошибки.

19 января 2021года

 вебинар-практикум

ОБЯЗАТЕЛЬНЫЙ контроль - новые требования.

Выявление, оформление и направление сведений по ПОДОЗРИТЕЛЬНЫМ операциям

Начало вебинара  в 9.00 моск.времени.

Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - эксперт по независимой оценке профессиональных квалификаций специалистов финансового рынка, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет.

Аудитория: руководители организаций, финансовых и юридических служб, а также специальные должностные лица.

Программа вебинара:

1. Операции, подлежащие обязательному контролю. Новые принципы и подходы при их выявлении и направлении сведений в Росфинмониторинг.

• Документальное фиксирование информации (документы). Основания документального фиксирования информации.
• Изменения в правила внутреннего контроля (обзор изменений). На что обратить особое внимание.

2. Необычные сделки.Процедуры проверки информации о клиенте или операции клиента, о выгодоприобретателе, бенефициарном владельце, для подтверждения обоснованности или опровержения подозрений осуществления клиентом ОД/ФТ.

• Действия сотрудников при выявлении в деятельности клиента признаков, указывающих на необычный характер операции (сделки).
• Документальное фиксирование информации (документы). Основания документального фиксирования информации.

3. Подготовка, обработка и отправка в Росфинмониторинг ФЭС.Сроки направления сообщений по обязательному контролю и подозрительным операциям.

• Распространенные ошибки при направлении ФЭС в Росфинмониторинг , как исправить. Последствия ошибок, в каких случаях стоит исправлять.

Стоимость участия: 

• 1500 рублей, без раздаточного материала
• всем участникам вебинара предоставляется  скидка на актуальную редакцию Правил Внутреннего Контроля  в размере 10%.

Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы26.2НК РФ.

Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом,а именно:

• профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
• страховых брокеров,
• кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
• микрофинансовых организаций;
• обществ взаимного страхования;
• негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
• ломбарды;
• управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.