Учебный Центр "ПрофТест"
СПС "ПрофТест"













 ЧОУ ДПО "НОЦ  "Профтест" - партнер МУМЦФМ (Соглашение N 105-2020 от 09.01.2020г)

Вы уверены, что анкеты ваших клиентов заполнены правильно? Обычно, все отвечают на данный вопрос- ДА. Но, как показывает практика, при проведении любой проверки некорректно заполненные анкеты выявляются практически в 99 случаев из 100. Один раз совершенная ошибка становится системной. К ней, зачастую, добавляется вторая, третья. В итоге мы получаем недостоверную информацию и штрафные санкции. Мы предлагаем Вам изменить эту ситуацию. Мы систематизировали все возможные ошибки и готовы поделится с Вами этой информацией.

Мы готовы научить Вас и ваших работников правильно заполнять анкеты клиентов, разъяснить что и в какие сроки необходимо предоставлять специальному должностному лицу (СДЛ), а так же рассказать на что необходимо обратить внимание при настройке программного обеспечения для минимизации совершения ошибок

 "В каких случаях и как заполняется анкета клиента в целях ПОД/ФТ?"

Мы приглашаем на семинар-практикум всех работников, непосредственно взаимодействующих с клиентами, в обязанности которых входит идентификация и проверка клиентов, заполнение анкет, выявление необычных операций.

Программа вебинара:

1. Порядок идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.

  • Порядок проверки наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму на основании Перечня и Решений межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по ПОД/ФТ.
  • Меры, направленные на выявление Организацией среди физических лиц, находящихся или принимаемых на обслуживание, ИПДЛ, ДЛПМО, РПДЛ, ПДЛ.
  • Перечень мер (процедур), направленных на выявления и идентификацию бенефициарных владельцев клиентов.
  • Особенности процедуры идентификации выгодоприобретателей.
  • Сведения, получаемые в целях идентификации
  • Порядок проверки информации о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце.Обновление сведений, получаемых при идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
  • Порядок оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, основания оценки такого риска. Оперативный список клиентов с повышенным уровнем риска. Порядок работы со списком.
  • Порядок фиксирования полученных сведений о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце. Заполняем Анкету клиента.

2. Порядок выявления операций подлежащих обязательному контролю

3. Порядок выявления необычных подозрительных операций.

4. Порядок фиксирования сведений по выявленным операциям.

5. Мера ответственности сотрудника организации за невыполнение требований правил внутреннего контроля

Что бы проверить свои знания всем участникам семинара  мы предлагаем пройти тест на тему "Идентификация клиентов в целях ПОД/ФТ"

Стоимость участия:  2000 рублей. При заявке на несколько участников от организации стоимость участия определяется индивидуально.

Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет,  сертифицированный эксперт по независимой оценке  квалификаций специалистов финансового рынка.

Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом,а именно:

  •  организации федеральной почтовой связи;
  • организации и индивидуальные предприниматели , осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения;
  • организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
  • организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  • операторы по приему платежей;
  • лизинговые компании;
  • коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
  • операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных,
  • адвокаты, нотариусы и лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг

Начало в 09:00 - время московское, продолжительность - 2 часа.

Место проведения:

  •  Ваше рабочее место (on-line трансляция видео конференции в любой город РФ),
  •  очно - г.Екатеринбург, ул. Фронтовых бригад, 18а, оф. 301. 

Контактная информация

Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-74, 379-01-73 

 

Все новости


Все новости
Партнеры
Реклама