Учебный Центр "ПрофТест"
СПС "ПрофТест"













 ЧОУ ДПО "НОЦ  "Профтест" - партнер МУМЦФМ (Соглашение N 105-2020 от 09.01.2020г)

Большинство сотрудников организаций - субъектов Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ считает, что выполнение обязанностей по исполнению требований указанного Закона это задача исключительно Специального должностного лица. Но это совсем НЕ так. Значительную роль в осуществлении внутреннего контроля выполняют сотрудники, которые непосредственно принимают клиентов на обслуживание, так как они все, как правило, задействованы в проведении процедуры идентификации.

При этом зачастую при возникновении нестандартной ситуации у сотрудников организации возникает очень много вопросов  и не всегда специальное должностное лицо может на них ответить, так как требуются дополнительные знания и опыт работы.

Таким казалось бы на первый взгляд простым вопросам и будет посвящен наш вебинар:

  1. Требования к документам, необходимым для проведения идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
  2. Виды документов удостоверяющих личность клиентов.
  3. Отличие резидента от нерезидента.
  4. Как поступить сотруднику если:
  • документ удостоверяющий личность клиента просрочен?
  • клиент отказывается предоставить документ удостоверяющий личность

 А также научить сотрудников заполнять Анкету (досье) клиента.

"Идентификация клиентов при оказании соответствующих услуг.

Виды документов, удостоверяющих личность клиента. Основные требования к их проверке"

Мы приглашаем на семинар сотрудников ВСЕХ организаций, непосредственно взаимодействующих с клиентами, в обязанности которых входит идентификация и проверка клиентов, заполнение анкет, выявление необычных операций.

Программа вебинара:

1. Порядок идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.

  • Порядок проверки наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму на основании  Перечня и Решений межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по ПОД/ФТ.
  • Меры, направленные на выявление Организацией среди физических лиц, находящихся или принимаемых на обслуживание,  ИПДЛ, ДЛПМО, РПДЛ, ПДЛ.
  • Перечень мер (процедур), направленных на выявления и идентификацию бенефициарных владельцев клиентов.
  • Особенности процедуры идентификации выгодоприобретателей.
  • Сведения, получаемые в целях идентификации
  • Порядок проверки информации о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце. Обновление сведений, получаемых при идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
  • Порядок оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, основания оценки такого риска. Оперативный список клиентов с повышенным уровнем риска. Порядок работы со списком.
  • Порядок фиксирования полученных сведений о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце. Заполняем Анкету (досье) клиента.

2. Порядок выявления операций подлежащих обязательному контролю

3. Порядок выявления необычных подозрительных операций.

4. Порядок фиксирования сведений по выявленным операциям.

5. Мера ответственности сотрудника организации за невыполнение требований правил внутреннего контроля

Что бы проверить свои знания всем участникам семинара  мы предлагаем пройти тест на тему «Идентификация клиентов в целях ПОД/ФТ»

Стоимость участия2000 рублей, При заявке на несколько участников от организации стоимость участия определяется индивидуально.

Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет,  сертифицированный эксперт по независимой оценке  квалификаций специалистов финансового рынка.

Началов 09:00 - время московское, продолжительность - 3 часа.

  

Контактная информация

Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-74, 379-01-73 



Все новости


Все новости
Партнеры
Реклама