Учебный Центр "ПрофТест"
СПС "ПрофТест"













Организация внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Обязательные отчеты в конце 2018 года. Разбор ошибок.

Дата проведения: 05 октября 2018г., начало в 09.00 мск.вр.

Место проведения: on-line трансляция - в любой город РФ,
                                   очное участие - г.Екатеринбург, ул Фронтовых бригад, 18 А.

Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка.

Актуальность: При консультировании наших клиентов, находящихся на годовом сопровождении, выявлен ряд недостатков в осуществлении внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ. Анализ задаваемых вопросов, позволяет сделать вывод, что в большинстве случаев у организаций внутренний контроль проводится на низком уровне или вообще отсутствует, а это влечет за собой нарушения основных требований законодательства. Как следствие – серьёзные штрафные санкции или приостановление деятельности.

Цель обучения: напомнить о необходимости составления основных отчетов, которые должны быть оформлены специальным должностным лицом (как заполнить, как проверить, на что обратить особое внимание). Дать практические рекомендации и методы их устранения и (или) недопущения.

Настоящий семинар будет посвящен отчетности специального должностного лица:

1. Отчеты которые необходимо оформить в конце 2018 года.

  • Отчет не реже одного раза в 3 месяца – «Сведения о результатах проверки по перечню» - часто встречающиеся ошибки, сроки предоставления, оформление внутренних документов.
  • Отчет по услугам – как составить, на что обратить внимание.
  • Отчет по организации внутреннего контроля текущий – сроки и порядок предоставления (обратить внимание как прописано в ПВК)
  • Отчет по организации внутреннего контроля годовой – сроки и порядок предоставления (обратить внимание как прописано в ПВК)

2. Повышение уровня знаний, плановый инструктаж, плановая проверка знаний персонала – как провести, оформить подтверждающие документы.

К участию в семинаре приглашаются: руководители организаций, финансовых и юридических служб, а также специальные должностные лица.

Стоимость участия:  2000 рублей, для клиентов на годовом сопровождении 1000 рублей.

Участники вебинара получат типовые формы документов:

  • Акт о результатах проверки по перечню
  • Отчет по услугам
  • Отчет по организации внутреннего контроля текущий
  • Отчет по организации внутреннего контроля годовой

Контактная информация

Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-74, 379-01-73

Все новости


Все новости
Партнеры
Реклама