Учебный Центр "ПрофТест"
СПС "ПрофТест"













ЧОУ ДПО "НОЦ "Профтест" - аккредитованная организация на проведение целевого инструктажа и ведение реестра учета специалистов прошедших обучение  (Соглашение с МУМЦФМ N 105-2019 от 09.01.2019г.)

 приглашает на  семинар- практикум

12 ноября 2019 г

Организация внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.Обязательные отчеты в конце 2019 года.Разбор ошибок.

 При консультировании наших клиентов, находящихся на годовом сопровождении, выявлен ряд недостатков в осуществлении внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ.  Анализ задаваемых вопросов, позволяет сделать вывод, что в большинстве случаев у организаций внутренний контроль проводится на низком уровне или вообще отсутствует, а это влечет за собой нарушения основных требований законодательства. Как следствие - серьёзные штрафные санкции или приостановление деятельности.

  К участию в семинаре приглашаютсяруководители организаций, финансовых и юридических служб, специальные должностные лица.

Время проведения семинара:  с  9.00  до 12:00 (моск.время)

Программа вебинара:

Цель обучения:  напомнить о необходимости составления основных отчетов, которые должны быть оформлены специальным должностным лицом (как заполнить, как проверить, на что обратить особое внимание). Дать практические рекомендации и методы их устранения и (или) недопущения.

 Настоящий семинар будет посвящен отчетности специального должностного лица:

1. Отчеты которые необходимо оформить в конце  2019 года.

  • Отчет не реже одного раза в 3 месяца - "Сведения о результатах проверки по перечню" - часто  встречающиеся ошибки, сроки предоставления, оформление внутренних документов.
  • Отчеты по рискам - как составить, на что обратить внимание.
  • Отчет по организации внутреннего контроля текущий - сроки и порядок предоставления (обратить внимание как прописано в ПВК)
  • Отчет по организации внутреннего контроля годовой - сроки и порядок предоставления (обратить внимание как прописано в ПВК)

 2. Повышение уровня знаний, плановый инструктаж,  плановая проверка знаний персонала - как провести, оформить подтверждающие документы.

Стоимость участия: 2000 рублей,  для клиентов на годовом сопровождении -1000 руб. Без НДС (Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы26.2НК РФ.

Место проведения:

  •  Ваше рабочее место (on-line трансляция видео конференции в любой город РФ),
  •  очно - г.Екатеринбург, ул. Фронтовых бригад, 18а, оф. 301.

Лектор:Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподавательМеждународного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценке профессиональных квалификаций специалистов финансового рынка в области ПОД/ФТ.

Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом,а именно:

  • профессиональных участников рынка ценных бумаг;
  • страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
  • страховых брокеров,
  • кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
  • микрофинансовых организаций;
  • обществ взаимного страхования;
  • негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
  • ломбарды;
  • управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию

  

Контактная информация

Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-74 (73)

 

 

 

Все новости


Все новости
Партнеры
Реклама