СПС "ПрофТест"
Учебный Центр "ПрофТест"












ЧОУ ДПО "НОЦ "Профтест" - аккредитованная организация на проведение целевого инструктажа и ведение реестра учета специалистов прошедших обучение  (Соглашение с МУМЦФМ N 105-2018 от 09.01.2018г.)

 приглашает на  семинар- практикум

Обязательный контроль. Необычные сделки. Документальное фиксирование операций. Отказ в выполнении распоряжения клиента.   (С учетом требований  Федерального закона от 29.12.2017 N 470-ФЗ, вступает в силу 30/03/2018 г.)

Время проведения семинара:  с  9.00  до 12:00 (моск.время)

Программа вебинара:

  1. Операции, подлежащие обязательному контролю.Действия сотрудников НФО при выявлении в деятельности клиента операций, подлежащих обязательному контролю.
  2. Необычные сделки.Процедуры проверки информации о клиенте или операции клиента, о выгодоприобретателе, бенефициарном владельце, для подтверждения обоснованности или опровержения подозрений осуществления клиентом ОД/ФТ. Действия сотрудников при выявлении в деятельности клиента признаков, указывающих на необычный характер операции (сделки).
  3. Меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц.
  4. Операции, приостановленные в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2011 N115-ФЗ
  5. Случаи отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2011 N115-ФЗ
  6. Проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Виды и сроки проведения проверок.
  7. Документальное фиксирование информации (документы). Основания документального фиксирования информации.
  8. Подготовка, обработка и отправка в Росфинмониторинг ФЭС.Сроки направления сообщений

К участию в семинаре приглашаются: руководители организаций, финансовых и юридических служб, а также специальные должностные лица.

Стоимость участия:  2000 рублей,  для клиентов на годовом обслуживании-1500 руб.

Место проведения:

  •  Ваше рабочее место (on-line трансляция видео конференции в любой город РФ),
  •  очно - г.Екатеринбург, ул. Фронтовых бригад, 18а, оф. 301.

Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподавательМеждународного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценке профессиональных квалификаций специалистов финансового рынка в области ПОД/ФТ.

Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом,а именно:

  • профессиональных участников рынка ценных бумаг;
  • страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
  • страховых брокеров,
  • кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
  • микрофинансовых организаций;
  • обществ взаимного страхования;
  • негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
  • ломбарды;
  • управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию

  

Контактная информация

Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-74 (73)

 

 

 

Все новости


Все новости
Партнеры
Реклама